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企业环保合规管理内控制度

一、总则

（一）制定目的与依据

为规范企业环境行为，确保生产经营活动符合国家及地方环境保护法律法规、标准及其他要求，有效预防和控制环境污染与生态破坏，降低环境风险，提升企业环境管理水平与可持续发展能力，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国环境保护法》及其配套法规、相关行业环保标准，并结合本企业实际情况制定。

（二）适用范围

本制度适用于企业及所属各单位（部门）的生产经营、项目建设、产品研发、物资采购、废弃物处置等所有可能产生环境影响的活动。企业全体员工及进入企业区域内的外来单位和人员，均需遵守本制度相关规定。

（三）基本原则

1.合规优先原则：将环境保护法律法规及其他要求的遵守置于企业运营决策的优先地位。

2.预防为主原则：强化源头控制，优先采用清洁生产技术和工艺，减少污染物产生。

3.责任明确原则：明确各层级、各部门及岗位的环保职责，确保责任落实到人。

4.全过程控制原则：对生产经营活动的各个环节实施有效的环境风险管控。

5.持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据法律法规变化、企业发展和内外部环境变化，不断完善内控机制。

二、组织架构与职责

（一）环保管理领导机构

企业应设立环保管理领导小组（或类似机构），由企业主要负责人担任组长，相关分管负责人、各主要业务部门负责人为成员。其主要职责包括：审定企业环保方针和目标；审批重大环保投入和环境风险决策；协调解决环保管理中的重大问题；监督本制度的执行。

（二）环保管理部门

设立或明确专门的环保管理部门（或岗位），作为环保管理领导小组的日常办事机构，负责本制度的具体组织实施、监督检查和协调工作。主要职责包括：

1.环境法律法规及标准的收集、识别、解读与传递；

2.企业环保管理制度体系的建立、修订与维护；

3.环保目标指标的制定、分解与考核；

4.环境因素识别与环境风险评估的组织；

5.环保合规性日常监督与检查，组织开展环保审计；

6.环境污染防治设施运行管理的监督；

7.环境监测数据的汇总分析与报告；

8.环保宣传教育与培训的组织；

9.环境污染事故/事件的调查处理与报告；

10.与环保监管部门的沟通协调。

（三）各业务部门职责

各业务部门是环保合规管理的责任主体，其负责人为本部门环保工作第一责任人，具体职责包括：

1.严格执行企业环保管理制度及相关规定；

2.识别和控制本部门业务活动中的环境因素及环境风险；

3.负责本部门环保设施的日常维护和正常运行；

4.组织本部门员工的环保意识和技能培训；

5.及时报告本部门发生的环境污染事件，并配合调查处理；

6.参与环保相关的审核与评估。

（四）岗位人员职责

企业应将环保职责纳入各岗位说明书，明确每位员工在其工作范围内的环保责任，确保员工理解并履行其环保义务，鼓励员工参与环保改进活动。

三、核心控制活动

（一）法律法规与其他要求的识别、获取与更新

1.环保管理部门负责建立并维护有效的渠道，持续、系统地识别和获取与企业生产经营活动相关的国家、地方环境保护法律法规、标准、政策、行业规范及其他要求（如客户环保要求、自愿性承诺等）。

2.定期（如每季度）对获取的法律法规及其他要求进行评审和更新，确保其时效性和适用性，并及时将相关内容传递给各相关部门和岗位。

3.建立企业适用环保法律法规及其他要求的清单，并根据变化情况动态更新。

（二）环境因素识别与环境风险评估

1.企业应定期组织各部门对生产经营全过程（包括设计、建设、生产、储运、废弃等）的环境因素进行识别，评估其对环境的潜在影响程度。

2.基于环境因素识别结果，结合法律法规要求和企业实际，对可能存在的环境风险（如超标排放、危废非法处置、突发环境事件等）进行评估，确定风险等级，制定风险控制措施。

3.环境因素识别和风险评估结果应作为制定环保目标指标、管理方案及应急预案的依据，并及时更新。

（三）环保目标、指标与管理方案

1.根据企业总体发展战略、环境风险评估结果及合规义务，制定明确、可测量、可实现、相关联且有时间限制的环保目标和指标，并分解到各相关部门。

2.为实现环保目标和指标，制定相应的管理方案，明确责任部门、责任人、具体措施、资源保障和完成时限，并对方案的实施过程进行监控。

（四）项目环保合规管理

1.新、改、扩建项目：严格执行环境影响评价制度，未经环评审批或备案的项目不得开工建设；项目建设过程中应落实环评文件及批复要求的各项环保措施；项目建成后，需通过环保竣工验收方可投入正式生产或使用。

2.技术改造与工艺变更：涉及可能改变原有环境影响或增加新的环境因素的技术改造和工艺变更，应事先进行环境影响评估，并履行相应审批或备案手续。

（五）生产运营过