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《证劵从业人员职业道德规范》李桂平

1.证券从业人员应严格遵守国家法律法规，包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等，确保自身执业行为合法合规。不得参与任何违法违规的证券交易活动，如内幕交易、操纵市场等。例如，某证券公司员工甲，在得知公司即将发布重大利好消息前，利用该内幕信息为自己和亲友买卖相关股票，这种行为严重违反了法律法规和职业道德，最终受到了法律的制裁。

2.对客户信息严格必威体育官网网址，不向任何无关第三方透露客户的账户信息、交易记录、资产状况等。在为客户办理业务过程中，妥善保管客户资料，防止信息泄露。比如，证券经纪人乙在离职后，将原客户的联系方式出售给其他机构，给客户带来了骚扰和潜在风险，这是严重违背必威体育官网网址原则的行为。

3.秉持诚实守信原则，向客户如实介绍证券产品和服务的特点、风险等信息，不夸大收益、不隐瞒风险。在推荐投资产品时，应根据客户的实际情况和风险承受能力进行合理建议。例如，投资顾问丙为了完成销售任务，向风险承受能力较低的老年客户推荐高风险的股票型基金，且未充分说明风险，这是不诚信的表现。

4.具备高度的敬业精神，全身心投入工作，不断提升专业知识和技能。定期参加公司组织的培训和学习活动，关注行业动态和市场变化。例如，分析师丁为了撰写准确的研究报告，经常加班加点收集资料、分析数据，不断提升自己的研究水平，为客户提供有价值的投资建议。

5.公平对待每一位客户，不论客户资金规模大小、交易频率高低，都应提供同等优质的服务。在分配投资机会、提供信息等方面做到一视同仁。比如，证券公司在分配新股申购额度时，不应偏袒大客户而忽视小客户的权益。

6.严禁进行不正当竞争，不诋毁同行、不恶意压低佣金等手段抢夺客户。应通过提升自身的专业服务水平和质量来吸引客户。例如，证券营业部之间为了争夺客户资源，互相诋毁对方的服务质量，这种行为破坏了市场的公平竞争环境。

7.保持独立客观的判断，不受外界干扰和利益诱惑。在进行投资分析和决策时，以客观事实为依据，不盲目跟风或受他人影响。比如，在市场出现大幅波动时，分析师戊应根据自己的专业分析和判断，为客户提供理性的投资建议，而不是随波逐流。

8.积极履行社会责任，参与投资者教育活动，向投资者普及证券知识和风险防范意识。可以通过举办讲座、发放宣传资料等方式，提高投资者的投资素养。例如，证券公司组织员工到社区开展投资者教育活动，为居民讲解股票、基金等投资知识。

9.不接受客户的贿赂或不正当利益，拒绝客户的不合理要求。在业务往来中，保持廉洁自律，维护职业形象。比如，证券从业人员己拒绝了客户赠送的贵重礼品，避免了可能的利益冲突。

10.不断提升自身的道德修养，树立正确的价值观和职业操守。在工作和生活中，严格要求自己，做到言行一致。例如，从业人员庚在日常生活中也注重遵守道德规范，以良好的品德影响身边的人。

11.严格执行公司的各项规章制度，包括业务操作流程、风险控制制度等。在办理业务时，按照规定的程序和标准进行操作，确保业务的合规性和准确性。比如，柜员辛在为客户办理开户手续时，严格审核客户资料，按照流程进行操作，避免了开户风险。

12.对客户的投资决策提供合理的建议和风险提示，帮助客户制定适合自己的投资计划。在客户做出投资决策后，持续关注客户的投资情况，及时提供相关信息和建议。例如，投资顾问壬根据客户的资产状况和投资目标，为客户制定了一份长期投资计划，并定期跟踪调整。

13.不参与非法的证券金融活动，如非法集资、地下钱庄等。要保持警惕，识别和远离各种非法金融陷阱。比如，从业人员癸发现有人在公司附近进行非法集资活动，及时向相关部门举报。

14.尊重同事，团结协作，共同营造良好的工作氛围。在工作中相互支持、相互配合，共同完成工作任务。例如，不同部门的员工在完成一个大型项目时，密切合作，发挥各自的优势，，提高了工作效率。

15.保守公司的商业秘密，不泄露公司的战略规划、客户资源、研究报告等重要信息。在离职后，也应遵守必威体育官网网址协议，不将公司的机密信息透露给竞争对手。比如，前员工子在离职后，遵守必威体育官网网址协议，未将原公司的客户名单提供给新公司。

16.以客户的利益为出发点，努力为客户实现资产的保值增值。在投资管理过程中，充分考虑客户的风险偏好和投资目标，选择合适的投资产品和策略。例如，基金经理丑根据客户的风险承受能力，为客户配置了不同比例的股票和债券，实现了较为稳定的收益。

17.积极参加行业自律组织的活动，遵守行业自律规则。与同行交流经验，共同推动行业的健康发展。例如，证券从业人员参加证券业协会组织的研讨会，分享自己的从业经验和心得。

18.不利用职务之便为自己或他人谋取私利，不挪用客户资金或证券。在资金管理和操作过程中，严格遵守相关规定，确保资金安全。比如，从业人员寅在管理客户资金时，严格