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上清所考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种债券不属于上清所托管的债券类型？（）

A.国债

B.企业债

C.地方政府债

D.公司债

答案：D

解析：上清所主要托管银行间市场的债券，公司债一般在证券交易所市场，不在上清所托管。

2.上清所的英文简称是（）

A.CCDC

B.SHCH

C.CCASS

D.SSE

答案：B

解析：上清所英文全称为上海清算所，简称SHCH。

3.债券登记托管业务中，结算成员不包括（）

A.商业银行

B.证券公司

C.个人投资者

D.基金公司

答案：C

解析：上清所债券登记托管业务结算成员主要是金融机构等，个人投资者一般不直接作为结算成员参与。

4.上清所的主要职能不包括（）

A.债券发行支持

B.资金清算

C.股票交易

D.金融产品登记托管

答案：C

解析：上清所主要负责债券等金融产品相关业务，不涉及股票交易。

5.关于上清所的净额结算，说法正确的是（）

A.逐笔结算

B.轧差结算

C.实时全额结算

D.定期结算

答案：B

解析：净额结算是指结算参与人在进行资金交收时，将所有双边交易的资金应收应付轧差计算出一个净额，以此净额进行交收，即轧差结算。

6.上清所的系统参与者分为（）

A.直接参与者和间接参与者

B.一般参与者和特殊参与者

C.主要参与者和次要参与者

D.初级参与者和高级参与者

答案：A

解析：系统参与者分为直接参与者和间接参与者，直接参与者可直接与上清所进行业务往来，间接参与者通过直接参与者办理业务。

7.债券付息兑付业务中，资金到账时间一般为（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：B

解析：债券付息兑付业务中资金到账时间一般为T+1日。

8.上清所的风险管理措施不包括（）

A.保证金制度

B.风险监测

C.涨跌停限制

D.应急处置机制

答案：C

解析：涨跌停限制一般是证券交易所市场的措施，上清所主要通过保证金制度、风险监测、应急处置机制等进行风险管理。

9.以下哪种业务可以通过上清所办理？（）

A.期货交易结算

B.银行承兑汇票贴现

C.资产支持商业票据发行

D.股票过户登记

答案：C

解析：上清所可办理资产支持商业票据等金融产品的发行等业务，期货交易结算、银行承兑汇票贴现、股票过户登记不在此办理。

10.上清所的服务对象主要是（）

A.个人投资者

B.中小金融机构

C.大型金融机构

D.企业法人

答案：C

解析：上清所主要为银行间市场的大型金融机构等提供服务。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.上清所托管的资产包括（）

A.债券

B.资产支持商业票据

C.同业存单

D.信贷资产支持证券

答案：ABCD

解析：上清所托管多种资产，包括债券、资产支持商业票据、同业存单、信贷资产支持证券等。

2.上清所的结算方式有（）

A.全额结算

B.净额结算

C.券款对付

D.见券付款

答案：ABCD

解析：上清所结算方式多样，包含全额结算、净额结算，以及券款对付、见券付款等具体结算方式。

3.上清所系统参与者的权利有（）

A.参与业务规则制定

B.使用系统进行业务操作

C.获取相关信息

D.对违规行为进行处罚

答案：BC

解析：系统参与者可使用系统进行业务操作、获取相关信息，参与业务规则制定一般不是参与者权利，对违规行为处罚不是参与者权利。

4.债券发行登记业务流程包括（）

A.发行申报

B.审核

C.登记托管

D.上市交易

答案：ABC

解析：债券发行登记业务流程包括发行申报、审核、登记托管，上市交易不属于发行登记业务流程。

5.上清所的信息服务包括（）

A.市场数据发布

B.业务咨询

C.培训服务

D.交易撮合

答案：ABC

解析：上清所提供市场数据发布、业务咨询、培训服务等信息服务，不包括交易撮合。

6.上清所的风险管理目标是（）

A.保障业务安全运行

B.维护市场秩序

C.保护投资者利益

D.提高市场效率

答案：ABCD

解析：上清所风险管理目标涵盖保障业务安全运行、维护市场秩序、保护投资者利益、提高市场效率等方面。

7.上清所的业务范围涵盖（）

A.债券登记托管

B.清算结算

C.信息服务

D.产品创新

答案：ABCD

解析：上清所业务范围广泛，包括债券登记托管、清算结算、信息服务以及产品创新等。

8.结算成员在上清所的义务有（）

A.遵守规则制度

B.按时足额交收

C.提供真实信息

D.协助监管

答案：ABCD

解析：结算成员有遵守规则制度、按时足额交收、提