2025年证券从业资格考试证券公司治理结构与内部控制习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司治理结构与内部控制习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，其中审计委员会的负责人应当由（）担任。

A.董事长

B.内部董事

C.独立董事

D.总经理

2.证券公司监事会应当对（）履行职责的情况进行监督。

A.股东会

B.董事会和管理层

C.高级管理人员

D.全体员工

3.证券公司的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.监事长

D.首席风险官

4.证券公司应当建立健全（），明确划分各部门、各岗位的风险职责，建立岗位之间的监督制约机制。

A.风险管理制度

B.内部控制制度

C.合规管理制度

D.风险管理与内部控制制度

5.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

A.独立董事

B.董事长

C.总经理

D.监事长

6.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容不包括（）。

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.盈利预测

7.证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户。

A.公司

B.个人

C.客户

D.法人

8.证券公司内部控制的目标不包括（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

9.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等风险控制指标持续符合规定。

A.静态

B.动态

C.固定

D.可调整

10.证券公司合规总监的职责不包括（）。

A.组织实施合规管理的各项工作

B.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

C.发现违法违规行为及时向公司住所地证监局报告

D.制定并执行合规管理的基本制度

11.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.合规部门

12.证券公司应当在营业场所显著位置公示（）。

①客户投诉电话

②证券经纪人证书编号

③公司人员信息

④证券监督管理机构的投诉举报电话

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

13.证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.必威体育官网网址义务

D.勤勉义务

14.证券公司应当建立健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户资金保护等制度，保障客户合法权益。其中，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

15.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

16.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

17.证券公司应当按照中国证监会的规定，制定合规管理的基本制度，并报（）备案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.公司董事会

D.公司监事会

18.证券公司合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.审慎性原则

D.协调性原则

19.证券公司应当任命（）负责全面落实合规管理目标，对合规运营承担责任。

A.合规总监

B.首席风险官

C.总经理

D.董事长

20.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询其账户的（）等信息。

①证券和资金余额

②委托、交易记录

③证券经纪人及证券营业部的相关信息

④其他服务记录

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

21.证券公司应当建立健全客户回访制度，对新开户客户应当在（）内完成回访。

A.1周

B.1个月

C.3个月

D.6个月

22.证券公司在与客户签订《证券交易委托代理协议》时，应当为客户开立（）。

A.证券账户

B.资金账户

C.保证金账户

D.托管账户

23.证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项。

①收益分配方式

②管理