2025年证券从业资格考试内幕交易行为认定与法律责任习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试内幕交易行为认定与法律责任习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.以下人员中，不属于内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的高级管理人员

D.保荐人相关人员

2.内幕交易行为的认定关键在于（）

A.交易时间

B.交易金额

C.利用内幕信息

D.交易场所

3.内幕信息的敏感期是指（）

A.内幕信息产生至公开的期间

B.公司董事会决议前

C.公司年报披露前

D.公司重大事项筹备前

4.下列不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利的计划

B.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%

C.公司的重大投资行为

D.公司董事因涉嫌违法违纪被有权机关调查

5.内幕交易行为的主观方面是（）

A.故意

B.过失

C.既可以是故意也可以是过失

D.无主观要求

6.以下行为中，可能构成内幕交易的是（）

A.基于公开信息进行的交易

B.与内幕信息知情人讨论投资策略

C.内幕信息知情人将内幕信息告知他人后，他人进行交易

D.按照公司既定投资计划进行交易

7.证券监管机构认定内幕交易行为的主要依据不包括（）

A.交易行为与内幕信息的关联性

B.当事人的交易动机

C.当事人与内幕信息知情人的关系

D.当事人的资金来源

8.内幕交易行为给投资者造成损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.证券交易所

B.内幕交易行为人

C.证券公司

D.上市公司

9.内幕信息知情人不包括（）

A.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.通过合法途径获取公司公开信息的普通投资者

D.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东等相关人员

10.内幕交易行为的法律责任中，不包括以下哪种处罚方式（）

A.罚款

B.吊销从业资格

C.拘役

D.公开谴责

11.公司重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于（）

A.公开信息

B.内幕信息

C.一般信息

D.无需披露信息

12.内幕交易行为认定中，交易行为明显异常不包括（）

A.交易时间与内幕信息敏感期高度吻合

B.交易量与平时相比无明显变化

C.交易行为与当事人的惯常交易习惯不符

D.交易资金来源与当事人收入明显不符

13.以下关于内幕交易与操纵市场行为的区别，说法正确的是（）

A.内幕交易是利用信息优势，操纵市场是利用资金优势

B.内幕交易是影响证券价格，操纵市场是获取内幕信息

C.内幕交易和操纵市场都不违法

D.内幕交易和操纵市场行为的认定标准相同

14.内幕信息知情人的范围由（）规定。

A.证券交易所

B.证券公司

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

15.内幕交易行为情节严重的，可能面临的最高罚款金额为（）

A.违法所得一倍以上五倍以下

B.违法所得一倍以上十倍以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下

16.以下哪种情况不属于内幕交易行为的“泄露内幕信息”（）

A.内幕信息知情人将内幕信息告知亲朋好友

B.内幕信息知情人在公开场合透露内幕信息

C.内幕信息知情人按照规定向监管机构报告内幕信息

D.内幕信息知情人将内幕信息出售给他人

17.认定内幕交易行为时，对于交易主体的身份审查重点在于（）

A.主体的资金规模

B.主体是否为内幕信息知情人

C.主体的交易经验

D.主体的交易频率

18.内幕交易行为导致的法律后果不包括（）

A.扰乱证券市场秩序

B.损害投资者利益

C.提高证券市场效率

D.破坏市场公平原则

19.上市公司收购的有关方案属于（）

A.公开信息

B.内幕信息

C.可选择披露信息

D.与内幕交易无关信息

20.内幕交易行为认定中，对于交易价格的分析主要关注（）

A.交易价格的高低

B.交易价格与市场平均价格的差异

C.交易价格在敏感期内的波动情况

D.交易价格的历史走势

21.内幕交易行为人被追究刑事责任后，（）还要承担民事赔偿责任。

A.可能

B.一定

C.不需要

D.根据情况而定

22.以下人员中，即使不属于内幕信息知情人，但利用内幕信息进行交易也可能被认定为内幕交易的是（）

A.通过不正当手段获取内幕信息的人

B.公司的普通员工

C.证券市场的散户投资者

D.与内幕信息知情人无关联的人

23.内幕交易行为的法律责任的追究主体是（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构及其派出机构

D.人民法院

24.内幕信息知情人在内幕信息敏感期内买卖证券，（）构成内幕交易。

A.一定

B.不一定

C.只有盈利才

D.只有亏损才

25.公司的重大资产重组计划属于（）

A.公开信息

B.内幕信息

C.一般业务信息

D.仅需向股东披露信息

26.内幕交易行为认定过程中，对于交易动机的判断依据不包括（）

A.当事人的交易记录

B.当事人的陈述与辩