2025年证券从业资格考试证券公司高级管理人员任职资格习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司高级管理人员任职资格习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

2.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，其中风险管理委员会的负责人由（）担任。

A.董事长

B.总经理

C.独立董事

D.合规总监

3.证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

4.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

6.证券公司申请设立分公司，应当符合最近（）内无重大违法违规行为的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和（）。

A.风险控制委员会

B.战略发展委员会

C.业务规划委员会

D.投资决策委员会

8.证券公司高级管理人员应当经（）核准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.地方政府

9.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

11.证券公司应当按照中国证监会的规定，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的（）。

A.风险

B.利益冲突

C.操作风险

D.市场风险

12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定是对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

13.证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上5倍以下

D.2倍以上10倍以下

14.证券公司高级管理人员的任职资格应当通过（）的方式取得。

A.考试

B.评审

C.审批

D.推荐

15.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

16.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

17.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够随时查询其账户的信息，对于交易记录，保存期限不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

18.证券公司高级管理人员应当持续符合任职资格条件，违反规定的，（）可以责令其限期改正。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.地方证监局

19.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.资产规模

D.以上都是

20.证券公司从事中间介绍业务，不得（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其他服务

21.证券公司的合规总监应当对（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.公司高级管理层

D.中国证监会

22.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

23.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

24.证券公司高级管理人员任职期间，累计离职时间超过（）的，应当重新进行任职资格评估。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

25.证券公司应当按照规定向（）报送业务、财务等经营管理信息和资料。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.地方证监局

26.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作（）。

A.获利保证

B.共担风险承诺

C.虚假宣传

D.以上都是

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