2025年证券从业资格考试证券交易所自律管理规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券交易所自律管理规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.以下不属于证券交易所对会员的纪律处分措施的是（）。

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格

3.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

A.5

B.7

C.10

D.15

4.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A.交易席位

B.交易单元

C.交易账户

D.交易通道

5.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。

A.实时及盘后交易回报

B.申报反馈

C.证券指数编制信息

D.证券交易公开信息

6.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A.证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

7.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

A.5家

B.7家

C.8家

D.10家

8.上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A.大量或者频繁进行高买低卖交易

B.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C.频繁申报或撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定

D.以上都是

9.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止（）的证券交易行为。

A.严重违反证券法规

B.违规减持

C.内幕交易

D.以上都是

10.证券交易所的职能不包括（）。

A.制定证券交易所的业务规则

B.组织、监督证券交易

C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

D.设立证券登记结算机构

11.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。

A.本交易日闭市后

B.次一交易日开市前

C.次一交易日开市后

D.次一交易日闭市后

12.会员受到证券交易所暂停或限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

13.证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.暂停或者限制交易

D.以上都是

14.深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后（）个工作日内向深圳证券交易所提交书面材料，申请专用交易单元。

A.3

B.5

C.10

D.15

15.上海证券交易所规定，（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A.A股

B.债券质押式回购交易

C.B股

D.基金

16.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。

A.发行价

B.零

C.开盘价

D.前一交易日收盘价

17.关于证券交易所对上市证券的停牌与复牌，下列说法错误的是（）。

A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息

B.证券复牌时，证券交易所只恢复该证券交易的申报

C.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所都予以公告

D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

18.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.挂牌

B.摘牌

C.停牌

D.特别停牌

19.以下关于证券交易所的交易时间，说法正确的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用集合竞价和连续竞价两种方式

B.上海证券交易所每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间

C.深圳证券交易所每个交易日的14:57-15:00为收盘集合竞价时间

D.以上都正确

20.证券交易所会员的交易席位可以（）。

A.自行转让

B.出租给其他机构使用

C.质押给其他机构使用

D.按规定转让

21.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供上月资产净值。

A.前3个工作日

B.前5个工作日

C.前7个工作日

D.前10个工作日

22.证券交易所的组织形式有（）。

A.公司制和会员制

B.合伙制和会员制

C.公司制和合伙制

D.股份制和会员制

23.会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.理事会

B.董事会