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2025投资银行开卷试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.并购业务C.资产管理D.风险投资

2.以下哪种证券发行方式中，投资银行承担风险最大（）

A.代销B.助销C.包销D.承销团承销

3.杠杆收购中，收购资金的大部分来源于（）

A.自有资金B.银行贷款C.发行股票D.发行债券

4.投资银行在二级市场的主要角色不包括（）

A.做市商B.经纪商C.自营商D.发行人

5.以下属于投资银行表外业务的是（）

A.证券经纪业务B.资产证券化C.证券自营业务D.项目融资

6.股票首次公开发行的英文缩写是（）

A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO

7.投资银行在项目融资中的主要工作不包括（）

A.项目评估B.融资结构设计C.贷款发放D.资金筹集

8.以下哪种金融衍生工具的交易双方权利义务不对等（）

A.期货B.期权C.互换D.远期

9.风险投资的主要退出方式不包括（）

A.首次公开上市B.并购退出C.清算退出D.债权转让

10.投资银行进行信用评级的主要对象是（）

A.个人B.企业C.政府D.金融机构

答案：1.A2.C3.B4.D5.B6.A7.C8.B9.D10.B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的主要业务包括（）

A.证券承销B.证券经纪C.并购业务D.资产管理E.风险投资

2.证券承销方式有（）

A.代销B.助销C.包销D.承销团承销E.招标发行

3.投资银行在并购业务中的作用有（）

A.寻找并购目标B.制定并购策略C.提供融资安排D.协助并购整合E.进行并购定价

4.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换D.远期E.可转换债券

5.风险投资的特点包括（）

A.高风险B.高收益C.长期投资D.权益性投资E.参与管理

6.投资银行的表外业务有（）

A.资产证券化B.票据发行便利C.远期利率协议D.贷款承诺E.备用信用证

7.证券交易的方式有（）

A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易E.回购交易

8.投资银行在项目融资中的工作内容包括（）

A.项目可行性研究B.融资结构设计C.资金来源选择D.项目风险评估E.项目运营管理

9.企业并购的类型有（）

A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.善意并购E.敌意并购

10.投资银行的风险管理包括（）

A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险E.声誉风险

答案：1.ABCDE2.ABCD3.ABCDE4.ABCD5.ABCDE6.ABCDE7.ABCDE8.ABCD9.ABCDE10.ABCDE

三、判断题（每题2分，共10题）

1.投资银行是主要从事证券发行、承销、交易等业务的金融机构。（）

2.证券代销中，投资银行承担全部销售风险。（）

3.杠杆收购的突出特点是收购方以少量自有资金获取目标公司的控制权。（）

4.投资银行在二级市场只能作为经纪商为客户代理买卖证券。（）

5.资产证券化是将流动性较差的资产转化为流动性较强的证券的过程。（）

6.风险投资主要投资于成熟企业。（）

7.投资银行的表外业务不会影响其资产负债表。（）

8.期货交易双方都需要缴纳保证金。（）

9.企业并购一定能带来协同效应。（）

10.投资银行的信用评级主要是对证券的评级。（）

答案：1.√2.×3.√4.×5.√6.×7.√8.√9.×10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行证券承销业务的流程。

答案：首先与发行人签订承销协议，接着进行尽职调查、准备招股文件，然后进行证券定价，组织路演与询价，确定发行规模与价格后进行证券发售，最后进行证券上市及后续的稳定价格等工作。

2.投资银行在企业并购中如何进行定价？

答案：常采用资产价值基础法，评估企业资产