2025年证券从业资格考试证券业从业人员廉洁从业要求习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券业从业人员廉洁从业要求习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券经营机构及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得（）。

A.严格遵守法律法规

B.秉持良好的职业操守

C.谋取不正当利益

D.履行廉洁从业义务

2.证券经营机构应当（）对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行自查，并将廉洁从业纳入工作人员绩效考核范围。

A.不定期

B.定期

C.随意

D.偶尔

3.证券经营机构工作人员在证券交易等相关活动中，不得（）与他人合谋操纵市场价格。

A.主动

B.间接

C.直接或者间接

D.被动

4.证券经营机构及其工作人员不得以下列哪种方式输送或者谋取不正当利益（）。

A.以正当的交易价格进行交易

B.在关联方报销费用

C.合法的薪酬获取

D.按照规定进行业务操作

5.廉洁从业风险是指证券经营机构及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，因违反（）而可能遭受法律责任、监管措施、自律处分、声誉损失的风险。

A.廉洁从业规定

B.业务操作流程

C.公司内部制度

D.客户要求

6.证券经营机构应当在（）中，明确廉洁从业要求。

A.员工培训

B.公司章程

C.宣传手册

D.领导讲话

7.证券经营机构工作人员不得通过（）等方式输送或者谋取不正当利益。

A.正常业务往来

B.内幕交易

C.合法的信息获取

D.合规的业务拓展

8.对于证券经营机构工作人员廉洁从业情况的考核结果，应作为（）等的重要依据。

A.职务晋升

B.员工请假

C.办公用品领取

D.团队活动组织

9.证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列哪种行为谋取不正当利益（）。

A.按照项目流程进行操作

B.与发行人合谋以不正当手段干扰审核注册工作

C.对项目进行尽职调查

D.为客户提供专业服务

10.证券经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，对（）等业务环节加强廉洁风险防控。

A.业务承揽

B.员工考勤

C.公司团建

D.办公用品采购

11.证券经营机构工作人员在执业活动中，不得利用（）为自己或者他人谋取不当利益。

A.客户资源

B.专业知识

C.内幕信息

D.工作经验

12.证券经营机构及其工作人员应当在（）的前提下开展业务活动。

A.追求最大利润

B.遵守廉洁从业规定

C.满足客户所有要求

D.完成业绩指标

13.证券经营机构工作人员在开展业务过程中，不得与（）发生不当利益往来。

A.监管机构人员

B.正常业务合作方

C.客户

D.公司同事

14.证券经营机构应当对工作人员进行（），加强廉洁从业培训教育。

A.定期考核

B.不定期抽查

C.廉洁从业教育

D.业务技能培训

15.证券经营机构及其工作人员不得为（）提供便利或者谋取利益。

A.违法违规行为

B.正常业务创新

C.客户合理需求

D.公司发展需要

16.证券经营机构工作人员在业务活动中，不得（）进行利益输送。

A.通过合法途径

B.直接或者间接

C.偶尔

D.按照规定

17.证券经营机构应当将廉洁从业纳入（）体系，定期评估廉洁从业管理情况。

A.风险管理

B.财务管理

C.人力资源管理

D.行政管理

18.证券经营机构工作人员不得在（）中，利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益。

A.证券经纪业务

B.正常休息时间

C.公司会议

D.与家人相处

19.证券经营机构及其工作人员在开展业务活动时，应当保持（）。

A.高度的职业谨慎

B.随意的工作态度

C.放松的工作状态

D.与客户的亲密关系

20.证券经营机构工作人员不得（）与业务活动相关的信息以谋取不正当利益。

A.合法获取

B.准确传递

C.泄露、隐匿或者伪造

D.按照规定处理

21.证券经营机构应当对（）进行廉洁从业审查，避免存在利益冲突等问题。

A.业务项目

B.员工请假申请

C.办公用品采购计划

D.公司活动方案

22.证券经营机构工作人员在执业过程中，不得（）以获取不正当利益。

A.按照规定履行职责

B.利用职务之便接受馈赠

C.为客户提供优质服务

D.遵守公司规章制度

23.证券经营机构及其工作人员应当遵守（）关于廉洁从业的规定。

A.行业规范

B.个人喜好

C.客户特殊要求

D.公司临时规定

24.证券经营机构工作人员不得在（）中进行不正当竞争以谋取利益。

A.业务竞争

B.团队合作

C.公司内部评比

D.员工培训

25.证券经营机构应当建立（）机制，鼓励工作人员举报违法违规和违反廉洁从业规定的行为。

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B.奖励举报

C.惩罚举报

D.不理会举报

26.证券经营机构工作人员在开展业务过程中，不得通过（）等方式影响业务活动的公正性。

A.正常沟通

B.请客送礼

C.专业沟通

D.合法协商

27.证券经营机构及其工作人员应当在（）的基础上开展业务活动，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法