2025年证券从业资格考试证券市场基础知识与法律法规压轴密卷习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基础知识与法律法规压轴密卷习题库

一、单项选择题（共30题，每题1分）

1.证券市场的核心是（）。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.证券投资者

D.证券中介机构

2.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

3.以下不属于证券市场监管手段的是（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

4.下列关于股票性质的描述，错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

5.普通股票股东享有的权利不包括（）。

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权

D.优先分配剩余资产权

6.以下关于债券的说法，错误的是（）。

A.债券是一种有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券的本质是证明债权债务关系的证书

7.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。

A.15，10

B.10，5

C.20，15

D.30，20

8.以下关于证券投资基金的说法，正确的是（）。

A.基金托管人负责基金的投资操作

B.基金管理人负责基金财产的保管

C.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

D.基金管理人与基金托管人可以为同一机构

9.封闭式基金的固定存续期通常（）。

A.在5年以上

B.在15年以上

C.在20年以上

D.无固定期限

10.下列关于金融衍生工具的说法，错误的是（）。

A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性

D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

11.以下属于利率衍生工具的是（）。

A.远期外汇合约

B.货币互换

C.利率期货

D.股票期货

12.按照我国相关规定，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，不包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

D.房地产

13.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.证券投资者

B.发行人、上市公司

C.证券交易所

D.证券监督管理机构

14.以下关于证券公司的说法，错误的是（）。

A.证券公司是证券市场重要的中介机构

B.证券公司可以从事证券经纪业务、证券投资咨询业务等多种业务

C.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务

D.证券公司可以向客户保证投资收益

15.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格

16.以下关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

A.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券

B.证券经纪商可以根据客户的指令买卖证券，也可以根据自己的判断为客户买卖证券

C.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

D.证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的必威体育官网网址性

17.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.10万元以上30万元以下

18.以下关于融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

C.融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、