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风险识别与管控机制构建

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1.1阐明构建机制的目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.1.2分析机制构建的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.1明确机制覆盖的业务领域．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

1.2.2界定机制适用的组织层级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.3基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.3.1可持续发展原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.3.2全员参与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.3.3动态调整原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

二、风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.1.1专家访谈法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.1.2情景分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.1.3头脑风暴法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.1.4健康检查表法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.2风险识别流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

2.2.1收集信息阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.2.2分析评估阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.2.3结果汇总阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

2.3风险信息收集．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.3.1内部信息收集渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

2.3.2外部信息收集渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.4风险评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.4.1风险可能性评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.4.2风险影响程度评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

三、风险分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.1风险分析技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.1.1定性分析技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

3.1.2定量分析技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.2风险矩阵构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

3.2.1确定风险等级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

3.2.2绘制风险矩阵图．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.3风险优先级排序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.3.1确定风险处理顺序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.3.2制定风险应对策略．．．．．．．．．．．．．．．