投资公司部门协作评估流程规章.doc

投资公司部门协作评估流程规章

一、总则

本规章旨在建立投资公司各部门间高效、顺畅、规范的协作流程，提升整体运营效率，保障投资业务的顺利开展，更好地实现公司战略目标，为客户提供优质服务，同时展现公司积极向上的企业文化与设计理念。通过明确各部门在协作中的职责、权利和义务，打造扁平化管理模式，加强部门间的沟通与协同，促进信息共享，有效控制风险，实现社会效益与经济效益的平衡发展。

二、适用范围

本规章适用于投资公司内所有涉及投资业务协作的部门及员工，包括但不限于投资部、研究部、风控部、财务部、市场部、运营部等。同时，与公司投资业务有合作关系的外部合作伙伴及客户，在涉及相关协作流程时，也需遵循本规章的相关规定。

三、组织架构与职责分工

（一）高层管理团队

负责公司整体战略规划与决策，对重大投资项目进行最终审批，协调各部门间的资源分配，确保公司运营方向与战略目标一致。

（二）投资部门

1.负责投资项目的筛选、评估与初步洽谈，制定投资计划与策略。

2.与研究部紧密合作，获取行业与市场信息，为投资决策提供依据。

3.跟进投资项目的实施，协调与被投资企业的关系，确保投资顺利落地与增值。

（三）研究部

1.对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行深入研究分析，为投资部门提供专业的研究报告与投资建议。

2.协助投资部门对潜在投资项目进行尽职调查，提供技术、市场等方面的专业评估。

3.跟踪已投资项目的行业发展情况，为项目后续管理提供持续的研究支持。

（四）风控部

1.建立健全公司风险管理制度与流程，对投资项目进行全面风险评估与监控。

2.制定风险预警指标与应对措施，及时发现并处理潜在风险，保障公司资金安全。

3.参与投资项目的尽职调查，从风险角度对项目进行审核与评估。

（五）财务部

1.负责公司财务管理与资金运作，制定财务预算与成本控制方案。

2.对投资项目进行财务分析与估值，提供财务可行性报告。

3.负责投资项目的资金筹集、拨付与核算，监督项目资金使用情况。

（六）市场部

1.负责公司品牌推广与市场宣传，提升公司知名度与美誉度。

2.收集市场信息与客户需求，为投资项目的选择与策划提供市场依据。

3.协助投资部门进行项目招商与合作洽谈，拓展业务渠道。

（七）运营部

1.负责公司日常运营管理，协调各部门间的工作衔接与资源调配。

2.建立健全公司内部管理流程与制度，监督制度执行情况，提高运营效率。

3.负责公司信息化建设与维护，保障信息系统的稳定运行，促进信息共享。

四、管理内容与流程

（一）项目筛选与立项

1.投资部门、研究部、市场部等通过多种渠道收集潜在投资项目信息，包括行业报告、合作伙伴推荐、市场调研等。

2.投资部门对收集到的项目信息进行初步筛选，重点关注项目的行业前景、商业模式、团队实力等因素，形成潜在项目清单。

3.投资部门组织相关部门对潜在项目进行联合评估，研究部提供行业与技术分析，风控部进行风险初步评估，财务部进行财务可行性分析。

4.经联合评估后，符合公司投资标准的项目，由投资部门填写项目立项申请表，提交公司高层审批立项。

（二）尽职调查

1.项目立项后，投资部门牵头组建尽职调查小组，成员包括研究部、风控部、财务部等相关人员。

2.尽职调查小组按照各自职责对被投资企业进行全面尽职调查，包括但不限于公司治理、业务运营、财务状况、法律合规、技术研发等方面。

3.研究部负责对被投资企业所处行业进行深度研究，分析其市场地位与竞争优势；风控部重点审查企业的风险状况，包括市场风险、信用风险、操作风险等；财务部对企业的财务报表进行审计与分析，评估其财务健康状况。

4.尽职调查过程中，各部门应及时沟通与共享信息，如发现重大问题或风险，应及时向投资部门反馈，共同商讨应对措施。

（三）投资决策

1.尽职调查结束后，投资部门根据调查结果撰写投资报告，详细阐述项目的投资价值、风险因素与投资建议。

2.投资部门组织召开投资决策会议，由各部门负责人及相关专家对投资报告进行审议。投资部门汇报项目情况，研究部、风控部、财务部等分别从各自专业角度发表意见。

3.公司高层根据投资决策会议的讨论结果，结合公司战略规划与资金状况，对投资项目进行最终决策。决策结果分为通过、否决、补充材料后再议等。

（四）投资实施

1.投资项目经决策通过后，投资部门负责与被投资企业进行投资协议的谈判与签署。财务部负责资金筹集与拨付，确保投资资金按时到位。

2.运营部协助投资部门办理投资项目的相关手续，如工商变更登记、税务申报等。同时，建立项目档案，对项目资料进行归档管理。

3.投资实施过程中，各部门应密切配合，确保投资交易的顺利完成。投资部门应及时向其他部门通报项目进展情况，如遇问题或变更，应及时沟通协