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2025年综合类-期货法律法规-关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知历年真题摘选带答案(5卷单选题百道集合)

2025年综合类-期货法律法规-关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得以任何形式直接或者间接为客户进行期货交易提供哪些服务？

【选项】A.自营交易或居间管理费

B.信息传递或投资建议

C.风险管理或保证金划转

D.代理交易或结算交割

【参考答案】A

【详细解析】中间介绍业务的核心特征是证券公司不得直接或间接为客户提供期货交易服务，包括自营交易和居间管理费。选项A正确，其他选项属于业务允许范围或无关内容。

【题干2】申请成为期货公司中间介绍业务的证券公司，其注册资本最低要求是多少人民币？

【选项】A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

【参考答案】C

【详细解析】办法规定证券公司注册资本不得低于5000万人民币，且需具备持续经营能力。选项C符合规定，其他选项均低于法定最低标准。

【题干3】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，禁止向客户收取哪些费用？

【选项】A.业务介绍费

B.居间服务费

C.交易手续费分成

D.咨询顾问费

【参考答案】C

【详细解析】办法明确禁止证券公司向客户收取交易手续费分成，其他选项属于允许收取的合理费用。选项C正确。

【题干4】期货公司客户适当性管理要求中，证券公司必须评估的内容不包括以下哪项？

【选项】A.风险承受能力

B.投资经验

C.财务状况

D.交易频率

【参考答案】D

【详细解析】适当性管理要求评估客户风险承受能力、投资经验和财务状况，交易频率非核心评估内容。选项D正确。

【题干5】证券公司终止与期货公司合作时，应当自终止之日起多少日内向期货公司提交书面报告？

【选项】A.5

B.10

C.15

D.20

【参考答案】B

【详细解析】办法规定证券公司需在终止合作后10日内向期货公司及证监会提交书面报告。选项B正确。

【题干6】中间介绍业务中，证券公司对期货公司客户的信息隔离要求不包括以下哪项？

【选项】A.独立账户管理

B.数据系统隔离

C.人员混岗操作

D.档案分开存储

【参考答案】C

【详细解析】信息隔离要求包括独立账户、数据系统隔离和档案分开存储，人员混岗操作属于禁止行为。选项C正确。

【题干7】根据办法，期货公司发现客户存在重大风险时，应当及时向其证券公司发出书面通知，证券公司应当如何处理？

【选项】A.立即终止合作

B.要求期货公司承担全部责任

C.协助期货公司采取风险处置措施

D.向客户收取风险保证金

【参考答案】C

【详细解析】证券公司需协助期货公司采取风险处置措施，而非自行终止合作或收取费用。选项C正确。

【题干8】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得向客户承诺的收益类型是？

【选项】A.保本收益

B.固定收益

C.浮动收益

D.风险补偿

【参考答案】A

【详细解析】办法明确禁止承诺保本收益，其他选项属于正常收益范畴。选项A正确。

【题干9】期货公司终止中间介绍业务合作后，证券公司应当继续保存客户交易记录和档案的最短期限是？

【选项】A.5年

B.7年

C.10年

D.15年

【参考答案】B

【详细解析】办法规定证券公司需保存客户交易记录和档案至少7年，与期货公司保存期限一致。选项B正确。

【题干10】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，客户投诉处理的最长期限是？

【选项】A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

【参考答案】B

【详细解析】办法规定客户投诉需在30日内完成处理并反馈，超期视为未处理。选项B正确。

【题干11】中间介绍业务中，证券公司向期货公司收取的居间服务费不得超过期货公司客户交易手续费的多少比例？

【选项】A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【参考答案】B

【详细解析】办法规定居间服务费不得超过客户交易手续费的15%。选项B正确。

【题干12】期货公司客户资料保存期限为多少年？

【选项】A.3

B.5

C.7

D.10

【参考答案】C

【详细解析】办法规定期货公司需保存客户资料至少7年，证券公司需保存客户交易记录和档案7年。选项C正确。

【题干13】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，客户适当性管理要求中不包括以下哪项？

【选项】A.风险匹配

B.身份核验

C.交易