起重机械质量安全风险管控清单(起重机械安装、含修理单位).pdfVIP

起重机械质量安全风险管控清单

（起重机械安装（含修理）单位）

第一条为建立并落实起重机械安装（含修理）单位质

量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月

调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于起重机械施工

过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、无损检测、

理化检验、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过

程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；

第三条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料

标识、存放、保管、领用和使用控制；

（三）材料变更手续不全。

第四条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定进行图纸会审；

（二）未按规定制定通用、专用文件和施工技术交底；

（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

（四）未编写或具备设备对应安装维修方案、施工计划、

施工作业文件、质量计划及对应的设计文件、工作见证。

第五条焊接风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行

管理、控制；

（二）焊接工艺评定不符合要求；

（三）未按规定对焊缝返修进行控制。

第六条无损检测风险至少包括以下几个方面：

（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；

（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及

试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委

进行控制。

第七条检验与试验风险至少包括以下几个方面：

（一）检验与试验工艺不符合要求

（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检

验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。

第八条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下

几个方面：

（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、

操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等

的控制不符合要求；

（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；

（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备

使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检

验的生产设备的检验报告等不符合要求。

第九条施工过程风险至少包括以下几个方面：

（一）对现场安全环境进行评价并制定措施；

（二）作业过程不符合相关要求。

（三）起重人员未按规定持证上岗；

（四）施工前后进行安全技术档案交接。

第十条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出

规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档

案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符

合要求；

（四）确认现场作业人员持证、健康状态，是否符合相

关要求。

第十一条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几

个方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十二条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，

投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十三条当安装（含修理）的起重机械类别、型号等

发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行

调整。

附录A12起重机械质量安全风险管控清单

（安装（含修理））

序风险管控备

风险指标风险管控措施责任人

号类别方式注