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2025年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案(5套单选100题合辑)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】期货公司风险管理隔离账户的设立时间要求是？

【选项】A.自公司成立之日起30日内

B.自公司取得期货业务许可证之日起15日内

C.自公司开展自营业务之日起1个月内

D.自公司接入期货市场交易系统之日起5日内

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货公司管理办法》第七十四条，期货公司应当自取得期货业务许可证之日起15日内设立风险管理隔离账户。选项B正确。选项A的时间节点过早，选项C和D涉及的业务范围与题干要求不符，均不符合法规规定。

【题干2】期货公司董事会的独立性要求不包括以下哪项？

【选项】A.董事长和总经理不得由同一人兼任

B.独立董事人数不得低于董事会总人数的三分之一

C.董事会成员中不得存在期货公司前十名客户或其关联人

D.董事会会议须有半数以上董事出席方可举行

【参考答案】D

【详细解析】《期货公司管理办法》第五十二条明确要求独立董事人数不得低于董事会总人数的三分之一（选项B），董事长和总经理不得由同一人兼任（选项A），且董事会成员中不得存在期货公司前十名客户或其关联人（选项C）。选项D的会议出席要求属于公司一般治理规则，并非期货公司董事会的特殊规定，故为正确答案。

【题干3】期货公司对客户保证金进行第三方存管时，存管机构需满足以下哪项资质要求？

【选项】A.具有证券期货业务资格的商业银行

B.具有基金托管业务资格的商业银行

C.具有支付结算业务资格的非银金融机构

D.具有外汇业务资格的商业银行

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货公司管理办法》第六十条，期货公司客户保证金第三方存管机构须为具有基金托管业务资格的商业银行（选项B）。选项A的证券期货业务资格为模糊表述，选项C和D的机构资质与客户保证金存管无关，均不符合法规要求。

【题干4】期货公司向客户提供的风险管理提示书应当包含以下哪项内容？

【选项】A.期货市场基本风险说明

B.期货公司自营业务风险等级

C.客户账户最低维持保证金标准

D.期货交易所的特殊交易规则

【参考答案】A

【详细解析】《期货公司管理办法》第八十四条要求风险管理提示书必须包含期货市场基本风险说明（选项A）。选项B涉及公司自营业务信息，属于客户适当性管理范畴；选项C由期货交易所统一制定；选项D属于交易所规则公示内容，均非风险管理提示书必备项。

【题干5】期货公司对重大风险事件的报告时限要求是？

【选项】A.事发后24小时内向中国证监会报告

B.事发后12小时内向期货监管机构报告

C.事发后48小时内向公司董事会报告

D.事发后5个工作日内向国务院金融监督管理机构报告

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货公司管理办法》第七十七条，期货公司发生重大风险事件时，应当立即向期货监管机构（证监会派出机构）报告，并自事发之日起12小时内向中国证监会报告（选项B）。选项A的时间要求过短，选项C和D的报告对象及时限均不符合规定。

【题干6】期货公司客户投诉处理时限要求是？

【选项】A.收到投诉后3个工作日内初次答复

B.收到投诉后15个工作日内办结

C.收到投诉后30日内出具最终处理决定

D.收到投诉后7个工作日内告知处理进展

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司管理办法》第九十七条明确规定，期货公司应当自收到客户投诉之日起30日内作出处理决定并告知投诉人（选项C）。选项A和B的时限过短，选项D仅涉及进展告知，未达到最终处理要求。

【题干7】期货公司董事、监事、高级管理人员任职回避情形不包括以下哪项？

【选项】A.期货公司前十名客户的配偶

B.期货公司关联企业的董事

C.与期货公司存在重大利益关系的个人

D.曾因期货市场违法行为被行政处罚的个人

【参考答案】D

【详细解析】《期货公司管理办法》第五十四条要求董事、监事、高级管理人员不得存在以下情形：期货公司前十名客户的配偶（选项A）、期货公司关联企业的董事（选项B）、与期货公司存在重大利益关系的个人（选项C）。选项D属于行业禁入情形，但未明确列为任职回避情形，因此为正确答案。

【题干8】期货公司分支机构实行分级授权管理，其中一级权限包括？

【选项】A.修改客户风险管理方案

B.批准客户追加保证金

C.决定公司重大资产处置

D.调整客户交易品种限制

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货公司管理办法》第六