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2025年综合类-证券交易-证券交易-证券市场基础知识-证券市场基础知识综合练习历年真题摘选带答案(5套合计100道单选)

2025年综合类-证券交易-证券交易-证券市场基础知识-证券市场基础知识综合练习历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】中国境内上市公司股票主板市场的上市门槛不包括以下哪项条件？

【选项】A.连续三年净利润为正B.最近三年研发投入占比不低于3%C.总资产不低于4亿元D.实际控制人不少于5家

【参考答案】C

【详细解析】主板上市标准中未明确要求总资产不低于4亿元，此条件实际为创业板或科创板要求。主板主要关注盈利能力（如净利润）、资产规模（如总资产4亿）及股权结构（如实控人5家）。选项C为干扰项，需注意区分不同板块上市条件。

【题干2】证券公司参与证券交易所交易结算的清算机构是？

【选项】A.中国结算B.中证登C.上交所清算部D.深交所结算中心

【参考答案】A

【详细解析】中国结算（中国证券登记结算公司）是统一负责全国证券登记、交易结算的核心机构，覆盖沪深交易所所有市场。选项B中证登仅为登记机构，C和D为地方性清算部门，不符合全国统一结算要求。

【题干3】投资者开通科创板权限需满足的市盈率（TTM）要求是？

【选项】A.不低于15倍B.不低于20倍C.不低于25倍D.不低于30倍

【参考答案】B

【详细解析】科创板设置20倍静态市盈率限制，动态市盈率（TTM）需满足不低于15倍。若公司未盈利，则取消TTM限制。选项B为静态指标核心门槛，需与动态指标区分。

【题干4】证券交易中，当日委托单未成交或部分成交的未成交部分自动？

【选项】A.顺延至下一交易日B.撤销C.按现价继续成交D.转为限价单

【参考答案】A

【详细解析】中国A股市场实行T+1交易制度，当日委托未成交部分顺延至下一交易日，不可撤销或自动改价。选项B和D违反交易规则，选项C仅限特定权限投资者使用。

【题干5】证券公司净资本计算中，以下哪项属于扣减项？

【选项】A.客户交易结算资金B.证券投资收益C.自营业务风险准备金D.存放在第三方银行的客户资金

【参考答案】D

【详细解析】净资本扣减项包括：客户证券交易结算资金、第三方存管资金、证券子公司资本占用等。选项A和D均属于客户资金，需全额扣减；B和C为资本保全项目，不计入扣减。

【题干6】基金公司开展公募基金销售业务需取得？

【选项】A.基金销售牌照B.证券投资咨询资质C.金融许可证D.私募基金管理人资格

【参考答案】A

【详细解析】公募基金销售需持基金销售牌照，而私募基金销售需机构具备管理人资格。选项B为咨询类资质，C和D与私募业务相关，均不符合公募销售要求。

【题干7】B股市场目前的主要交易货币是？

【选项】A.人民币B.美元C.港币D.欧元

【参考答案】B

【详细解析】B股以美元计价结算，投资者需用美元账户交易。2013年后仅新发行B股，存量B股逐步转换为A+H股。选项C和D为区域性货币，与B股属性无关。

【题干8】证券公司从业人员首次执业需通过？

【选项】A.基金从业资格B.证券从业资格C.期货从业资格D.CPA资格

【参考答案】B

【详细解析】证券从业资格是从事证券业务的基础门槛，基金从业资格适用于基金销售及管理岗位，期货从业资格专指期货业务。CPA为会计审计类资格，非强制要求。

【题干9】上市公司回购股份用于注销时，需满足的回购价格上限是？

【选项】A.前10个交易日均价的90%B.前30个交易日均价的100%C.前60个交易日均价的110%D.前120个交易日均价的105%

【参考答案】B

【详细解析】根据《上市公司回购股份管理办法》，注销回购股份的价格不得超过前30个交易日股票交易均价的100%。选项A和C为低于市价限制，D为高于市价限制，均不符合法规。

【题干10】证券账户中，沪市账户与深市账户的区别在于？

【选项】A.账户类型不同B.资金存管银行不同C.交易时间不同D.税费计算方式不同

【参考答案】B

【详细解析】沪市由中证登存管，深市由深圳证券登记结算公司存管，资金存管银行需对应登记公司指定机构。账户类型（如普通/创业板）影响交易标的，交易时间全国统一。

【题干11】证券公司自营业务自营股票投资不得超过净资本的？

【选项】A.30%B.50%C.70%D.100%

【参考答案】A

【详细解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票投资不得超过净资本的30%，且需满足流动性覆盖率等指标要求。选项B和C为机构投资者持仓比例参考值，与证券公司自营业