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证券公司合规管理
2021年北京
目录
合规相关概念-合规
合规相关概念-合规管理
合规相关概念-合规风险
合规风险
因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准那么而使证券公司面临如下风险：
受到法律制裁
被采取监管措施
遭受财产损失或声誉损失
?证券公司合规管理试行规定?出台背景
2004-2007年证券公司综合治理，摆脱生存危机
挪用客户保证金
挪用客户证券
集中持股
违规理财
账外经营
股东和关联方占用资金
……
证券公司整改
证券公司被托管
证券公司被并购重组
证券公司被取消相关资格
关闭高风险公司
证券公司分类监管
……
建立实施合规管理制度〔?证券公司合规管理施行规定?等〕
健全完善内部控制机制
培育合规文化
外部监管和内部约束的有机互动
证券公司合规管理法律法规
证券法
证券公司监督管理条例
证券公司内部控制指引
证券公司风险处置条例
证券公司合规管理试行规定
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法
证券业从业人员执业行为准那么
与业务相关的法律法规
合规法律法规
合规从“我〞做起
?合规工作管理规定?
公司规章制度的合规审查
业务活动的合规审查
合规建议
合规咨询
合规检查
合规警示函
监管配合
建立信息隔离墙
合规工作管理规定
反洗钱
经纪业务、资产管理业务
客户风险等级划分
完善客户身份识别工作
细化大额、可疑交易的上报工作
完善“反洗钱〞组织架构及内控制度
一些体会
2021年北京
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