2025年证券从业资格证券市场基本法律法规证券经纪业务营销知识点练习.docVIP

2025年证券从业资格证券市场基本法律法规证券经纪业务营销知识点练习

单项选择题（每题2分，共20题）

1.证券经纪业务营销人员在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（）。

A.工作证

B.执业证书

C.身份证

D.介绍信

答案：B。解析：证券经纪业务营销人员在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示执业证书。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B。解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存5年。

3.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

答案：C。解析：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于20年。

4.证券经纪人可以从事的活动不包括（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识

C.为客户办理证券认购、交易等事项

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

答案：C。解析：证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

5.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.向客户传递重要消息

C.接受客户全权委托

D.为客户之间的融资提供担保

答案：B。解析：向客户传递重要消息如果是合规的正常信息传递不属于禁止行为，而A、C、D均是证券经纪业务明确禁止的行为。

6.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者交易

答案：D。解析：证券公司从事证券经纪业务应客观说明相关情况，不得提供虚假信息和不正当竞争，但不能直接按照风险分散原则指导投资者交易，投资决策应由投资者自主做出。

7.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

答案：A。解析：客户招揽是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。

8.下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制

B.对于客户投诉，证券公司总部或分支机构均应受理

C.证券公司应当将客户的投诉和处理结果存档

D.证券公司应及时处理客户投诉，但不必反馈处理结果

答案：D。解析：证券公司应及时处理客户投诉并反馈处理结果。

9.证券经纪业务营销活动的第一个环节是（）。

A.客户开发

B.客户招揽

C.客户服务

D.客户维护

答案：B。解析：客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

10.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：A。解析：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。

11.证券经纪业务营销人员在执业过程中，不得有的行为是（）。

A.向客户介绍证券投资知识

B.向客户推荐适当的产品

C.替客户办理账户开立

D.向客户提供投资建议

答案：C。解析：证券经纪业务营销人员不得替客户办理账户开立等业务操作。

12.以下关于证券经纪业务特点的说法，错误的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性

D.交易行为的自主性

答案：D。解析：交易行为的自主性不是证券经纪业务的特点，证券经纪业务中客户交易具有自主性，而经纪商是按照客户委托进行操作。

13.证券经纪人在执业过程中，应当依照规定随身携带（）。

A.工作牌

B.身份证

C.执业证书

D.资格证书

答案：C。解析：证券经纪人在执业过程中，应当依照规定随身携带执业证书。

14.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。