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国际资本市场研报资讯+V:
上海证券交易所上市公司募集资金
规则理解一本通
目录
第一部分主要规则体系2
第二部分重点内容导图3
第三部分实践中的常见问题5
第四部分典型违规案例12
一、募投项目延期未及时审议披露12
二、闲置募集资金补流不规范12
三、闲置募集资金管理和使用不规范12
第五部分具体条文摘编14
特别声明:本手册对规则、案例的选取和解读,均不代
表、亦不能取代监管部门的正式监管政策或监管意见。
1
第一部分主要规则体系
序规则层相关法规施行日期
号级
《中华人民共和国公司法》
12024-07-01
(以下简称公司法)
法律
《中华人民共和国证券法》
22020-03-01
(以下简称证券法)
证监会
《上市公司证券发行注册管理办法》
3部门规2025-03-27
(以下简称证券管理办法)
章
《上市公司募集资金监管规则》
4证监会2025-06-15
(以下简称监管规则)
规范性
文件《监管规则适用指引——发行类第7号》
52023-02-17
(以下简称7号指引)
《上海证券交易所股票上市规则(2025年4月修订)》
62025-04-25
(以下简称主板股票上市规则)
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
7—规范运作》2025-05-15
(以下简称主板规范运作指引)
《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号—
—公告格式》第十三号上市公司募集资金相关公告
82025-04-25
上交所(2025年4月修订)
自律(以下简称公告格式指南第十三号)
监管规《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025年4
9则
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