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上交所上市公司募集资金规则理解一本通.pdf

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国际资本市场研报资讯+V:

上海证券交易所上市公司募集资金

规则理解一本通

目录

第一部分主要规则体系2

第二部分重点内容导图3

第三部分实践中的常见问题5

第四部分典型违规案例12

一、募投项目延期未及时审议披露12

二、闲置募集资金补流不规范12

三、闲置募集资金管理和使用不规范12

第五部分具体条文摘编14

特别声明:本手册对规则、案例的选取和解读,均不代

表、亦不能取代监管部门的正式监管政策或监管意见。

1

第一部分主要规则体系

序规则层相关法规施行日期

号级

《中华人民共和国公司法》

12024-07-01

(以下简称公司法)

法律

《中华人民共和国证券法》

22020-03-01

(以下简称证券法)

证监会

《上市公司证券发行注册管理办法》

3部门规2025-03-27

(以下简称证券管理办法)

《上市公司募集资金监管规则》

4证监会2025-06-15

(以下简称监管规则)

规范性

文件《监管规则适用指引——发行类第7号》

52023-02-17

(以下简称7号指引)

《上海证券交易所股票上市规则(2025年4月修订)》

62025-04-25

(以下简称主板股票上市规则)

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—

7—规范运作》2025-05-15

(以下简称主板规范运作指引)

《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号—

—公告格式》第十三号上市公司募集资金相关公告

82025-04-25

上交所(2025年4月修订)

自律(以下简称公告格式指南第十三号)

监管规《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025年4

9则

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