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律师事务所法律服务风险自留规定

一、总则

（一）目的

本规定旨在规范本律师事务所对于法律服务风险的自留管理，确保在有效应对各类法律服务风险的同时，保障事务所的稳健运营、维护客户合法权益，提升事务所的专业形象与市场竞争力，实现可持续发展。

（二）适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师、律师助理及其他工作人员在提供法律服务过程中涉及的各类风险自留情形。同时，适用于事务所承接的各类法律服务项目，包括但不限于诉讼、非诉讼业务等。

（三）基本原则

1.审慎评估原则：在决定是否自留法律服务风险前，必须对风险进行全面、深入、审慎的评估，充分考虑风险的性质、可能性、影响程度等因素。

2.成本效益原则：综合衡量自留风险所需付出的成本与通过其他风险应对方式可能产生的成本及收益，确保自留风险是符合事务所整体利益的选择。

3.合法合规原则：风险自留决策与相关措施必须严格遵守国家法律法规、律师行业规范以及事务所内部规章制度。

4.客户利益优先原则：在风险自留过程中，始终将客户的合法权益放在首位，不得因风险自留而损害客户利益。

（四）企业文化与经营理念体现

本律师事务所秉持“专业、诚信、高效、创新”的企业文化。在风险自留规定中，“专业”要求我们在风险评估、决策与应对过程中，充分运用专业知识与技能；“诚信”确保我们对客户、对行业保持诚实信用，如实告知风险自留相关情况；“高效”促使我们在合理时间内做出风险自留决策并采取有效措施；“创新”鼓励我们探索新的风险自留管理模式与方法，以适应不断变化的法律服务市场环境。同时，以“为客户提供优质、全面的法律服务解决方案”为经营理念，风险自留决策需围绕如何更好地实现这一理念展开，保障法律服务的质量与效果。

二、组织架构与职责划分

（一）风险管理委员会

1.组成：由事务所主任担任委员会主任，各业务部门负责人及资深律师为成员。

2.职责

-制定和审核事务所法律服务风险自留的战略、政策与制度，确保其与事务所整体发展战略相契合。

-对重大法律服务项目的风险自留决策进行审议与批准，从宏观层面把控风险。

-监督风险自留措施的执行情况，定期对风险管理工作进行评估与指导，协调解决风险自留过程中出现的重大问题。

（二）业务部门

1.职责

-在承办具体法律服务项目过程中，及时识别、分析可能存在的风险，并初步判断是否适用风险自留策略。

-负责收集与风险相关的详细信息，为风险评估提供准确的数据与资料支持。

-根据风险管理委员会的决策，具体执行风险自留措施，如调整服务方案、与客户沟通风险情况等，并及时反馈执行过程中的问题与效果。

（三）风险评估小组

1.组成：由具有丰富经验的律师、法律研究人员以及财务人员等组成。

2.职责

-对业务部门提交的风险信息进行深入评估，运用专业方法和工具，确定风险的可能性、影响范围与程度等关键指标。

-根据评估结果，为风险管理委员会提供关于风险自留与否的专业建议，并制定相应的风险应对预案，包括风险监控、损失控制等措施。

（四）行政与财务部门

1.行政部门职责

-协助风险评估小组收集相关信息，负责组织协调与风险自留管理相关的会议、培训等活动。

-对风险自留过程中的文件、资料进行整理与归档，建立完善的风险管理档案。

2.财务部门职责

-参与风险评估工作，从财务角度分析风险自留可能带来的成本与收益，为决策提供财务数据支持。

-负责对风险自留过程中的费用支出进行预算编制、审核与监控，确保资源的合理配置与有效使用。

三、管理流程

（一）风险识别

1.业务部门在承接法律服务项目时，项目负责人应组织团队成员对项目进行全面的尽职调查，梳理可能存在的风险因素。例如，在诉讼业务中，需考虑案件事实的清晰度、证据的完整性、法律适用的复杂性、对方当事人的信用状况等；在非诉讼业务中，要关注交易结构的合法性、合同条款的完备性、政策法规的变化等。

2.定期开展风险排查工作，业务部门应每月对正在进行的法律服务项目进行风险自查，及时发现潜在风险并记录上报。

（二）风险评估

1.风险评估小组接到业务部门上报的风险信息后，运用定性与定量相结合的方法进行评估。定性评估主要从风险的性质、影响对象、可能产生的后果等方面进行分析；定量评估则通过建立风险评估模型，对风险发生的概率、损失程度等进行量化计算。

2.根据评估结果，将风险分为高、中、低三个等级。高风险是指发生可能性较大且可能导致重大损失，严重影响事务所声誉或客户权益的风险；中风险是指有一定发生可能性，可能造成较大损失或对服务产生较大干扰的风险；低风险是指发生可能性较小，造成的损失相对较小的风险。

（三）风险决策

1.对于低风险