律师事务所法律服务风险分散规定.doc

律师事务所法律服务风险分散规定

一、总则

1.目的

本规定旨在通过合理的机制和措施，对律师事务所法律服务过程中面临的各类风险进行有效分散，降低风险对律师事务所及客户造成的损失，保障法律服务的质量和稳定性，维护律师事务所的良好声誉和正常运营。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在提供各类法律服务过程中涉及的风险分散管理活动。同时，与本律师事务所合作的外部机构及相关人员在涉及本所法律服务风险事项时，也应遵循本规定的相关要求。

3.基本原则

-合法性原则：风险分散措施必须严格遵守国家法律法规以及律师行业的相关规定，确保一切操作在合法合规的框架内进行。

-客观性原则：以客观事实为依据，对法律服务风险进行准确评估和分析，避免主观臆断和盲目决策。

-全面性原则：涵盖法律服务的各个环节、各类风险，确保没有风险管控的死角，形成全方位、多层次的风险分散体系。

-及时性原则：一旦发现潜在风险，应立即启动相应的风险分散程序，及时采取措施，防止风险的扩大和恶化。

-效益性原则：在风险分散过程中，要充分考虑成本与效益的关系，以最小的成本投入获取最大的风险分散效果，保障律师事务所的运营效益。

4.企业文化与经营理念融入

本律师事务所秉持“专业、诚信、共赢”的企业文化和经营理念。在风险分散过程中，要始终坚守专业精神，以专业的知识和技能应对各类风险；保持诚信的态度，如实向客户及相关方披露风险信息；追求与客户、合作伙伴的共赢局面，通过合理的风险分散措施，保障各方的合法权益，共同推动法律服务业务的健康发展。

二、组织架构与职责划分

1.风险分散管理委员会

-组成：由律师事务所合伙人、资深律师及主要行政管理人员组成，主任由律所主任担任。

-职责：

-制定和审核律师事务所法律服务风险分散的战略规划、政策和制度。

-对重大法律服务项目的风险评估报告进行审议，并做出风险分散决策。

-协调各部门之间在风险分散工作中的关系，解决跨部门的风险问题。

-定期对律师事务所的风险分散工作进行监督和评估，根据实际情况调整战略和政策。

2.风险评估小组

-组成：由具有丰富经验的律师、法务人员及风险管理专家组成。

-职责：

-对各类法律服务项目进行前期风险评估，识别可能存在的风险因素，分析风险发生的可能性和影响程度。

-在法律服务过程中，持续跟踪风险状况，及时发现新的风险点，并对风险评估结果进行动态调整。

-针对不同类型的风险，提出具体的风险分散建议和措施，形成风险评估报告提交给风险分散管理委员会。

3.业务部门

-组成：律师事务所内各个专业业务部门，如刑事业务部、民事业务部、商事业务部等。

-职责：

-在开展法律服务项目前，配合风险评估小组进行风险评估工作，提供详细的项目信息和相关资料。

-负责执行风险分散管理委员会制定的风险分散措施，在具体业务操作中落实风险防控要求。

-及时向风险评估小组反馈业务过程中出现的风险情况，协助进行风险应对和处理。

4.行政支持部门

-组成：包括财务部、人力资源部、办公室等部门。

-职责：

-财务部：负责提供风险分散工作所需的资金支持，对风险分散措施涉及的成本进行核算和控制，参与重大风险分散决策的财务分析。

-人力资源部：负责培养和引进风险管理专业人才，制定与风险分散工作相关的绩效考核和激励机制，为风险分散工作提供人力资源保障。

-办公室：负责协调风险分散工作中的文件流转、会议组织等行政事务，保障风险分散工作的正常运转。

三、管理流程

1.风险识别与评估流程

-项目启动阶段：业务部门在承接法律服务项目时，需填写项目信息表，详细说明项目背景、客户需求、涉及领域等内容，提交给风险评估小组。

-初步评估：风险评估小组根据业务部门提供的信息，运用专业方法和工具，对项目可能面临的风险进行初步识别，确定风险的类别，如法律风险、声誉风险、财务风险等，并对风险发生的可能性和影响程度进行初步判断。

-深入调研与分析：对于初步评估中发现的重要风险点，风险评估小组需进一步收集相关资料，进行深入调研和分析。可以通过查阅法律法规、案例分析、咨询专家等方式，准确评估风险的性质、规模和发展趋势。

-形成评估报告：风险评估小组在完成全面评估后，撰写风险评估报告。报告内容应包括风险识别情况、评估依据、风险等级划分以及具体的风险分散建议等。评估报告需经小组内部审核后，提交给风险分散管理委员会。

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