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律师事务所业务外包风险评估规定

一、总则

1.目的

本规定旨在建立科学、有效的律师事务所业务外包风险评估体系，全面识别、分析和评估业务外包过程中可能面临的各类风险，为事务所管理层决策提供准确依据，保障事务所业务的稳定、安全运行，维护事务所及客户的合法权益。

2.适用范围

本规定适用于律师事务所所有业务外包活动，包括但不限于法律文件整理、案件信息调研、部分非核心法律咨询服务等外包业务。涉及外包的所有部门、人员以及外包供应商均应遵守本规定。

3.基本原则

-全面性原则：风险评估应涵盖业务外包的全过程，包括外包决策、供应商选择、合同签订、服务执行与监控、项目验收等各个环节，确保无遗漏。

-客观性原则：以客观事实和数据为依据，避免主观臆断和偏见，保证风险评估结果的真实性和可靠性。

-动态性原则：由于业务外包环境和情况不断变化，风险评估应持续进行，及时发现新的风险因素并调整评估结果。

-重要性原则：重点关注对事务所业务有重大影响的风险因素，合理分配评估资源，提高评估效率。

4.企业文化与经营理念体现

本律师事务所秉持“专业、诚信、高效、创新”的企业文化，在业务外包风险评估过程中，充分考虑外包活动是否符合事务所的价值观。以诚信为基础，评估外包供应商的信誉和道德水准；以专业为导向，考察其专业能力是否能满足事务所业务需求；以高效为目标，分析外包活动对业务流程效率的影响；以创新为动力，鼓励探索新的外包模式和合作方式，同时确保风险可控。

二、组织架构与职责划分

1.风险评估小组

-组成：由事务所合伙人担任组长，成员包括业务部门负责人、行政主管、财务人员以及资深律师代表。

-职责：负责制定和调整业务外包风险评估计划；组织实施风险评估工作，包括收集信息、开展调查、分析风险等；对评估结果进行审议和决策，提出风险应对建议；监督风险应对措施的执行情况。

2.业务部门

-职责：负责识别本部门业务外包需求，提供详细的业务要求和技术标准；协助风险评估小组收集与外包业务相关的信息，包括供应商的基本情况、过往合作案例等；参与对供应商的实地考察和评估工作；在业务外包过程中，负责对供应商的日常工作进行监督和管理，及时反馈发现的问题。

3.行政主管

-职责：负责协调各部门之间的工作，确保风险评估工作顺利进行；对供应商的资质文件、合同条款等进行审核，确保符合法律法规和事务所的规定；负责建立和维护外包供应商档案，记录供应商的基本信息、合作情况、评估结果等。

4.财务人员

-职责：参与风险评估工作，从财务角度分析外包业务的成本效益，包括外包费用的合理性、预算控制、财务风险等；对供应商的财务状况进行评估，分析其偿债能力、盈利能力等指标，判断其财务稳定性。

5.资深律师代表

-职责：从法律专业角度对外包业务进行风险评估，审查外包合同条款的合法性、完整性和有效性；对可能涉及的法律风险进行分析和提示，提供法律意见和建议；协助处理外包过程中出现的法律纠纷。

三、管理流程

1.外包需求提出

-业务部门根据工作实际情况，提出业务外包需求，填写《业务外包需求申请表》，详细说明外包业务的内容、范围、目标、时间要求等。

-将申请表提交给风险评估小组进行初步审核，评估该外包需求是否符合事务所的战略规划和业务发展需要。

2.供应商筛选与评估

-风险评估小组根据外包业务需求，通过多种渠道收集潜在供应商信息，建立供应商候选名单。

-对候选供应商进行初步筛选，重点考察其资质证书、行业经验、专业能力、信誉口碑等方面。

-对初步筛选合格的供应商，组织实地考察，了解其办公环境、人员配备、业务流程、质量控制体系等实际情况。

-要求供应商提供详细的项目方案和报价，包括服务内容、服务标准、交付时间、费用明细等。

-风险评估小组综合各方面信息，从多个维度对供应商进行评估，可采用打分制或综合评价法，形成《供应商评估报告》。

3.合同谈判与签订

-根据供应商评估结果，选择最合适的供应商进行合同谈判。谈判内容包括服务范围、服务标准、费用支付、必威体育官网网址条款、违约责任、争议解决方式等关键条款。

-资深律师代表参与合同谈判，确保合同条款符合法律法规和事务所的利益。

-谈判达成一致后，起草正式的外包合同，经风险评估小组审核通过后，由事务所授权代表与供应商签订合同。

4.服务执行与监控

-业务部门按照合同要求，向供应商提供必要的支持和协助，确保外包业务顺利开展。

-建立定期沟通机制，业务部门与供应商保持密切联系，及时了解外包业务进展情况，解决出现的问题。

-风险评估小组定期对外包