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岗位风险分级管理制度

一、总则

（一）目的

为有效识别、评估和控制公司各岗位存在的风险，规范岗位风险分级管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司稳健运营，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司内所有岗位，包括但不限于管理岗位、专业技术岗位、操作岗位等。

（三）基本原则

1.全面性原则：涵盖公司各个部门、各个岗位，对岗位风险进行全面识别和评估。

2.科学性原则：运用科学的方法和工具，对岗位风险进行准确评估和分级。

3.动态性原则：根据公司内外部环境变化、业务发展及岗位调整等情况，及时调整岗位风险分级。

4.实用性原则：制度内容具有可操作性，便于实际执行和监督管理。

二、岗位风险识别

（一）识别方法

1.问卷调查法：设计岗位风险调查问卷，发放给各岗位人员，收集他们对岗位风险的认知和反馈。

2.访谈法：与岗位人员、上级领导、相关业务部门人员等进行面对面访谈，了解岗位工作流程、职责履行过程中可能存在的风险。

3.流程图法：绘制岗位工作流程图，分析流程中各个环节可能出现的风险点。

4.案例分析法：参考同行业类似岗位发生的风险事件案例，从中识别潜在风险。

（二）识别内容

1.外部风险

法律法规风险：岗位工作涉及的法律法规、政策变化带来的风险。

市场风险：市场竞争、市场需求变化等对岗位工作产生的影响。

行业风险：行业发展趋势、行业规范调整等引发的风险。

2.内部风险

战略风险：岗位工作与公司战略目标不一致导致的风险。

运营风险：岗位工作流程不顺畅、工作失误、内部控制失效等带来的风险。

财务风险：岗位涉及的费用支出、资金管理等方面的风险。

人力资源风险：人员配备不合理、人员流失、员工能力不足等风险。

三、岗位风险评估

（一）评估指标

1.风险发生可能性：评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。

2.风险影响程度：评估风险对公司目标实现、业务运营、财务状况等方面的影响程度，分为严重、较大、一般、较小四个等级。

（二）评估方法

1.定性评估法：由熟悉岗位工作的人员根据经验和专业知识，对风险发生可能性和影响程度进行主观判断和评估。

2.定量评估法：运用数学模型、统计数据等方法，对风险发生可能性和影响程度进行量化评估。对于一些重要岗位或风险较为复杂的岗位，可结合定量评估法进行更准确的评估。

（三）风险矩阵

根据风险发生可能性和影响程度的评估结果，绘制风险矩阵。风险矩阵将风险分为四个等级：高风险、较高风险、中等风险、低风险。具体划分如下：

|风险发生可能性|风险影响程度||||

||||||

||严重|较大|一般|较小|

|高|高风险|高风险|较高风险|中等风险|

|中|高风险|较高风险|中等风险|低风险|

|低|较高风险|中等风险|低风险|低风险|

四、岗位风险分级

（一）分级标准

1.高风险岗位：风险矩阵中处于高风险区域的岗位，即风险发生可能性高且影响程度严重或较大的岗位。

2.较高风险岗位：风险矩阵中处于较高风险区域的岗位，即风险发生可能性较高且影响程度较大或一般的岗位。

3.中等风险岗位：风险矩阵中处于中等风险区域的岗位，即风险发生可能性中等且影响程度一般或较小的岗位。

4.低风险岗位：风险矩阵中处于低风险区域的岗位，即风险发生可能性低且影响程度较小的岗位。

（二）分级流程

1.各部门组织对本部门岗位进行风险识别和评估。

2.将评估结果提交至公司风险管理部门进行汇总和审核。

3.公司风险管理部门根据审核结果，确定各岗位的风险等级，并报公司管理层审批。

4.公司管理层审批通过后，发布岗位风险分级结果，并在公司内部进行公示。

五、风险应对策略

（一）高风险岗位

1.规避风险：对于风险过高且无法通过控制措施降低风险的岗位，考虑调整岗位设置或业务流程，以规避风险。

2.风险降低：制定严格的风险控制措施，加强对岗位工作的监督和管理，降低风险发生的可能性和影响程度。具体措施包括：

完善岗位工作流程和规范，明确操作标准和要求。

加强员工培训，提高员工风险意识和业务能力。

建立健全内部控制制度，加强对岗位工作的监督和检查。

购买相应的保险，转移部分风险。

（二）较高风险岗位

1.风险降低：采取有效的风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。具体措施可参考高风险岗位的风险降低措施，但可适当简化。

2.风险转移：对于部分风险，可通过签订合同、购买保险等方式将风险转移给第三方。

（三）中等风险岗位

1.风险监控：建立风险监控机制，定期对岗位风险进行监测和评估，及时发现风险变化情况。

2.风