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证券公司个人半年工作总结5篇

证券公司个人半年工作总结1

我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是

股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。

在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了

上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的，但

我会继续努力的。

6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手

头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，

但给我的启发却很多：

1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有

些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行

办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我

觉得这种驻点方式应该改进。

2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行

跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能

得到一些小虾米，或者只是个陪衬。

3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的

客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。

也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有

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些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里

驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，

之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是

件难事，只是让我担心的是，他们私下与广发证券的合作，这真

的很难让我把这个渠道打开。

我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，

还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，

一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务

好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务，

让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来

的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，

资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的

客户也不会谈股色变。

这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，

还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的

提升自己。证券公司个人半年工作总结2

自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这半年来

的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，

主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还

有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作

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水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一

年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，

还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须

进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。

第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学

习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升

自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的

培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识

书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，

加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化

的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，

不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓

起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，

提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的`学习适应，后根据公

司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌到

11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几

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个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，

客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起

整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进

档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证