LSRIQA3-038.A0风险和机遇管制办法.docVIP

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风险和机遇管制办法

文件编号：LSRIQA3-038

制/修订部门：品质部

制/修订日期：2016年08月01日

版本/版次：A/0

页数：共6页

修订记录

修订日期

DCNNO.

修订内容摘要

版本/版次

发行日期

2016.8.1

2016-08-01

新增

A/0

2016.8.1

核准

审查

制作

□行政部□研发部

□采购部□文管中心

□业务部□品质部

□生产部□仓管部

文件名称

文件编号

LSRIQA3-038

版本/版次

A/0

风险和机遇管制办法

制/修订日期

16年08月01日

页次

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目的：为保证质量/HSPM管理体系能够实现自身预期的目的，指导管理体系策划和实施过程

中考虑与自身质量、HSF目标实现、管理有关的内外部组织环境；指导公司风险识别评估

控制要求。

2.范围：适用于质量、HSPM管理体系覆盖的所有相关部门及过程。

3.定义：

3.1组织环境：来自公司内外部，可能影响质量环境目标战略建立、实现的相关因素。外部环境：如政治、经济、文化、社会、技术、市场、竞争以及法律法规等因素；内部环境：资源（基础设施、运行环境、人力资源）、知识、文化、价值观、绩效等。

3.2风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件（潜在问

题或隐患），通常指事件发生的后果和严重性的组合。

3.3风险评估：评估风险发生的概率和后果的严重程度。通常可用定性或定量进行评估。

3.4机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等；让公司可能采用新的实践、开辟

新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、增加环境绩效、利用新技术以及能够解决组织或其

客户需求的其他有利可能性。

4.权责：

4.1管理者代表：组织识别并评价与公司质量环境管理体系有关的内外部环境因素、风险和机遇，

审核就应对风险和机遇的对策措施，并定期评估措施的有效性。

4.2总经理：批准环境识别及风险和机遇对策并决策。

4.3各部门：配合管理者代表对部门进行内外部环境因素识别、评价、制定对策措施，并落实。

5.内容：

作业流程

5.1组织环境识别的时机

质量环境管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化时，组织及其背景、相

关方的需求和期望发生变化时以及环境问题发生时等。

5.2组织环境识别控制

5.2.1内外部环境识别控制

公司需针对影响质量/HSPM管理体系预期效果、目标、战略的内外部因素进行及时收集

识别，可利用SWOT（优势、劣势、威胁、机会）分析法对公司的风险和机遇进行识别

文件名称

文件编号

LSRIQA3-038

版本/版次

A/0

风险和机遇管制办法

制/修订日期

16年08月01日

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分析，并填入《SWOT分析报告》中，并提出措施和有效性评审。

5.2.2相关方要求和期望风险识别和控制

管理代表组织各部门识别相关方的需求和期望（与质量、HSF相关），将识别内容填入《相关方需求和期望分析一览表》中，需进行风险和机遇分析并提出应对措施，并对风险和机遇措施进行有效性评价。当要求发生变化时，应及时进行识别和分析。

5.3公司内部过程中风险和机遇的识别控制

5.3.1各部门依照《风险识别评价措施表》识别内部各过程的风险和机遇，风险和机遇识

别应针对质量HSF目标及管理体系预期效果来考虑。

5.3.2内部体系过程风险评价

评价包含风险和机遇发生的可能性和后果的严重性，经过评价提出风险等级。具体如下：

高、中、低。并将风险评价结果填入《过程风险识别评价措施表》。

程度

分数

描述

非常

严重

5

无法经营，造成重大财产损失（50万以上），重大安全环境事故、人员伤亡、停工停产、有害物质超标或未依照HSF要求标示已出货/及依照监管要求提供有害物质符合性资料

严重

4

严重客户投诉，无法交付、损失在10万-50万，影响公司形象，影响公司运作

可能导致有害物质超标/有