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黑龙江省平房区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版及答案【必威体育精装版】

第I部分单选题（100题）

1.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A:②

B:③④

C:③

D:②③

答案：A

2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。

A:金属期货合约

B:外汇期货合约

C:能源期货合约

D:农产品期货合约

答案：B

3.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A:经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

B:经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C:经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

D:经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

答案：B

4.有限责任公司的权力机关是（）。

A:理事会

B:监事会

C:董事会

D:股东会

答案：D

5.()可以作为并购重组支付手段

A:普通股

B:蓝筹股

C:绩优股

D:优先股

答案：D

6.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A:因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

B:专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

C:管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D:原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

答案：A

7.(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

A:足额缴纳出资额日期

B:营业执照签发日期

C:申请设立登记日期

D:章程制定日期

答案：B

8.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A:净资本

B:净利润

C:净收入

D:净收益

答案：A

9.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A:是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B:2012年9月正式注册成立

C:是经国务院批准成立的

D:全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

答案：A

10.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:40万～60万元

B:10万～100万元

C:4万～40万元

D:30万～60万元

答案：B

11.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

A:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

B:按照约定辅助客户作出投资决策

C:直接或间接获取经济利益的经营活动

D:按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

答案：A

12.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责

A:王某是下属单位负责人

B:王某直接向监事会负责

C:王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见

D:王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

答案：D

13.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A:业务负责人

B:财务负责人

C:董事、高级管理人员

D:经营管理的主要负责人

答案：C

14.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A:受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

B:证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

C:股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D:分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

答案：A

15.未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A:财政部

B:工商行政管理机关

C:国务院期货监督管理机构

D:中国人民银行

答案：C

16.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:10万元以上30万元以下

B:30万元以上300