黑龙江省绥滨县完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库附答案（综合题）.docxVIP

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黑龙江省绥滨县完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库附答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A:客户信用交易担保证券账户

B:客户信用交易担保资金账户

C:融券专用证券账户

D:融资专用资金账户

答案：A

2.下列不属于操纵市场行为的是（）。

A:通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B:根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

C:以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易

D:以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

答案：B

3.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）

A:收紧涨跌幅限制

B:调整单笔申报数量

C:放宽涨跌幅限制

D:引入盘后固定价格交易

答案：A

4.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A:市场

B:经济

C:法律

D:政治

答案：C

5.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A:转移或者隐瞒所募集资金的

B:发行数额在200万元以上的

C:利用募集的资金进行违法活动的

D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

答案：B

6.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A:4

B:3

C:6

D:5

答案：C

7.下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A:《证券公司内部控制指引》

B:《区域性股权市场信息报送指引》

C:《证券公司治理准则》

D:《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

答案：D

8.有限责任公司监事的任期每届为()。

A:2年

B:3年

C:不少于3年

D:不少于2年

答案：B

9.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()

A:II、III

B:I、III

C:I、II、IV

D:II、III、IV

答案：C

10.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）

A:在交易所上市交易超过2个月

B:股东人数不少于4000人

C:融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

答案：A

11.根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

A:III、IV

B:I、II、III、IV

C:II、III、IV

D:I、II

答案：C

12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A:监事会主席是监事会的召集人

B:监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

C:对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

D:监事会应当设主席，可以设副主席

答案：C

13.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A:15

B:20

C:30

D:45

答案：B

14.投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A:0.8

B:1

C:1.2

D:0.5

答案：D

15.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）

A:出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

B:证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

C:董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

D:董事会会议记录应当依法保存

答案：A

16.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A:投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

B:证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

C:证券登记结算结构不得挪用客户的证券

D:证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

答案：D

17.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A:证券行业协会

B:国务院证券监督管理机构

C:基金委托人

D: