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黑龙江省方正县内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库大全加答案

第I部分单选题（100题）

1.证券市场的三公原则是指（）。

A:公开、公平、公信

B:公信、公平、公正

C:公开、公信、公正

D:公开、公平、公正

答案：D

2.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（）。

A:证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

B:证券公司停业的，无需处理未了结业务

C:证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估

D:证券公司分立的，重大资产转让无需评估

答案：C

3.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A:会计师事务所验资

B:信用评级机构评级

C:资产评估机构评估

D:律师事务所核实

答案：C

4.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A:证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

B:证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

C:证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

D:证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

答案：A

5.发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A:股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B:保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C:违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

D:违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

答案：B

6.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A:中国人民银行

B:中国证监会

C:财政部

D:国务院

答案：A

7.下列说法，错误的是（）。

A:首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

B:如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

C:发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

D:发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同

答案：D

8.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A:2

B:5

C:3

D:1

答案：B

9.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A:李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

B:李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

C:李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

D:李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

答案：A

10.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A:5%以上15%以下

B:15%以上20%以下

C:10%以上15%以下

D:5%以上10%以下

答案：A

11.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A:4

B:1

C:2

D:3

答案：C

12.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A:国有企业

B:国有独资公司

C:自然人

D:上市公司

答案：C

13.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

A:向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B:向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C:向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D:向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

答案：C

14.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A:国务院证券监督管理机构

B:国务院金融监督管理机构

C