黑龙江省道外区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整版附参考答案（能力提升）.docxVIP

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黑龙江省道外区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整版附参考答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。

A:监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议

B:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

C:监事会任期每届为3年

D:监事任期届满，不得连任

答案：D

2.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B:董事长负责召集和主持董事会会议

C:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

D:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

答案：C

3.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A:8

B:6

C:7

D:5

答案：A

4.证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。

A:I、III、IV

B:I、II、IV

C:II、III

D:I、II、III、IV

答案：D

5.证券公司必须将其()

A:证券投资咨询业务

B:证券经纪业务

C:证券监督管理业务

D:证券融资业务

答案：B

6.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

A:确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

B:建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

C:确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求

D:制定有效的流动性风险应急计划

答案：B

7.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A:从业人员可以以化名持有、买卖股票

B:从业人员可以直接持有、买卖股票

C:从业人员不能收受他人赠送的股票

D:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

答案：C

8.按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。

A:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

B:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

C:收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D:收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

答案：D

9.法律关系的特征不包括（）。

A:是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B:是依靠国家强制力来保障实施的规范

C:是以权利和义务为内容的社会关系

D:是法律主体之间的社会关系

答案：B

10.以下说法中错误的是（）。

A:与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

B:未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

C:证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

D:同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

答案：D

11.公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

A:相对记载

B:任意记载

C:协商记人

D:绝对记载

答案：B

12.（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A:介绍业务的范围

B:执行期货保证金安全存管制度的措施

C:理客户结算交割的方式

D:违约责任

答案：C

13.下列关于公司对外投资规定的表述,错误的