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黑龙江省汤原县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库带答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A:1；5

B:3；10

C:2；3

D:1；2

答案：A

2.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A:事中内部控制体系

B:事中风险评估

C:事中监管执法

D:事中管控措施

答案：D

3.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A:董事会；业务部门和分支机构的负责人

B:股东会；高级管理人员

C:股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D:董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答案：D

4.下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。

A:债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

B:保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C:公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D:公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

答案：B

5.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

C:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

答案：B

6.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A:1万元以上5万元以下

B:1万元以上3万元以下

C:3万元以上5万元以下

D:1万元以上10万元以下

答案：D

7.根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。

A:保险公司

B:证券公司及其资管子公司

C:基金管理公司及其子公司

D:上市公司

答案：D

8.背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A:复杂客体

B:自然人和单位

C:金融管理秩序和客户的合法权益

D:特殊客体

答案：C

9.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

A:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B:有符合法律、行政法规规定的公司章程

C:有健全的风险管理和内部控制制度

D:注册资本最低额为人民币1000万元

答案：D

10.保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A:2;3

B:2；2

C:1；3

D:1；2

答案：B

11.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

A:II、III

B:I、II、III

C:II、III、IV

D:I、IV

答案：A

12.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A:直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

B:经理层组织实施各类风险的识别与评估

C:监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

D:董事会对内部控制的有效性负最终责任

答案：C

13.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

A:发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

B:发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D:发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发