2023年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题1.pdfVIP

2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务

规范模拟试题1

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

A.2010

B.2012√

C.2011

D.2013

解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

2.（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业

行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

A.道德

B.职业道德√

C.品德

D.素养

解析：职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人

们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

3.（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，

保证基金销售适用性的实施。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则√

D.及时性原则

解析：客观性原则是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标

准和流程，保证基金销售适用性的实施

4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回

申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%√

C.15%

D.20%

解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎

回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

5.20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投

资基金中的主流产品。

A.封闭式基金

B.指数型基金

C.开放式基金√

D.保本基金

解析：考察全球基金业发展的趋势和特点。20世纪80年代以来，开放式基金

的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

6.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%√

解析：根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得

低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股

以及中国证监会规定的其他证券品种。

7.（）是指以追求资本増值为目标的基金。

A.增长型基金√

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳健型基金

解析：増长型基金是指以追求资本増值为目标的基金。

8.（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不

成文的，没有特定的表现形式。

A.道德√

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

解析：道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以

是不成文的，没有特定的表现形式。

9.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A.融资

B.投资√

C.筹资

D.基金

解析：目前，居民理财主要方式是货币储蓄和投资。

10.基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露√

解析：基金管理人的信息披露业务的内容。

11.（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A.基金

B.股票

C.债券

D.衍生金融工具√

解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

12.对证券投资基金的说法错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.投资收益低于股票√

C.主要功能是分散投资

D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

解析：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，可以降低

投资单一证券带来的个别风险，B选项