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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性 研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。 A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司 【答案】 C 2、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东 【答案】 A 3、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误 的是（）。 A.① B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 C 4、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的必威体育官网网址义务，不得 利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下必威体育官网网址措施错误 的是（ ）。 A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署必威体育官网网址文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电 子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保 密 【答案】 D 5、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是 （）。 A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会 及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管 理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 1〇〇分 D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 2 月 28 日 【答案】 D 6、（2016 年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （ ）的架 构设立和运行。 A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构 C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构 【答案】 A 7、《证券法》的修订要点包括（ ）。 A.不包括⑧ B.全部 C.①②③ D.④⑤⑥⑦ 【答案】 B 8、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 A.①②④⑤⑥ B.①③④⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑤⑥ 【答案】 B 9、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 A.①② B.③④ C.①④ D.①②③④ 【答案】 D 10、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大 事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.财政部 【答案】 C 11、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有( ) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 12、下列属于《证券法》适用范围的有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ D.Ⅱ. Ⅳ 【答案】 A 13、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。 A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐 资格的机构担任保荐人 C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及 全体股东，其他股东拥有优先购买权 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合 理的价格收购其股权 【答案】 B 14、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（ ）情形 时，不需召开临时股东大会。 A.董事人数不足公司章程规定人数的 2 ／3 B.持有公司股份 3％的股东请求 C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 1 ／3 D.监事会提议召开 【答案】 B 15、证券金融公司开展转融