LY_T 2512-2015中国森林认证 联合认证审核导则.pdf

ICS 65.020.40LYB 64中华人民共和国林业行业标准LY/T 2512--2015中国森林认证联合认证审核导则Forest certification in China-Audit directive on group certification2015-10-19 发布2016-01-01实施国家林业局发布 LY/T 2512-2015前言本标准按照GB/T 1.1一2009给出的规则起草。本标准由国家林业局科技发展中心提出。本标准由全国森林可持续经营与森林认证标准化技术委员会（SAC/TC360)归口。本标准起草单位：北京林业大学、国家林业局科技发展中心、中国林业科学研究院。本标准主要起草人：刘晓东、陈光、胡延杰、徐斌、陆诗华、刘美丽、陈欢欢、李伟克。1 LY/T 2512—2015中国森林认证联合认证审核导则1范围本标准规定了开展森林经营联合认证审核应遵循的原则、审核方法、联合认证体系文件要求的验证方法。本标准适用于认证机构依据GB/T289512012、LY/T1878—2014，进行森林经营联合认证的审核与评估工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单)适用于本文件。LY/T1878-2014中国森林认证森林经营认证审核导则3术语和定义GB/T28951—2012.LY/T1878—2014界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1联合认证group certification经营。3.2联合认证参与者group certification member自愿参加联合认证，具有在边界明确的森林区域内开展经营活动的合法权利，能够按照森林可持续经营的要求，开展营林活动的森林经营者，也称为成员。3.3联合认证组织者group certification entity代表所有联合认证参与者，确保其在申请认证的森林中所开展的经营活动符合森林可持续经营要求，以及联合认证体系文件要求的企业、公司或行业协会等。3.4联合认证组织 group certification organization为实施森林可持续经营标准并进行联合认证，由参与者组成、组织者所代表的组织。3.5内部审核internal audit联合认证组织者通过聘请有资格的内审员或相关咨询机构专家，针对GB/T28951--2012和联合认证体系文件要求对内部进行的审核。通过审核，发现不符合项并组织整改，形成内审报告，并对整改 LY/T 2512--2015结果进行跟踪评价。4联合认证审核原则及方法联合认证的审核除对森林经营进行审核外，还要针对联合认证组织者和参与者的职责要求进行审核。其审核原则和方法与LY/T1878一2014的规定相同。5联合认证审核要求和验证方法5.1联合认证组织者审核5.1.1联合认证组织者的总体要求和验证方法联合认证组织者应是具有独立法人资格，或者是能够独立行使法律义务的法律实体。验证方法：查阅受审核方提供的注册证明或营业执照是否在有效期限内。联合认证组织者应履行相关的法律义务，缴纳相应税费。验证方法：审阅受审核方提供的税务登记证，缴费票据证明，如增值税、企业所得税等。联合认证组织者应代表联合认证参与者提供书面承诺，该承诺书应由联合认证组织的法人代表签字并盖章，保证符合中国森林认证森林经营标准及联合认证体系文件的适用要求。验证方法：查阅所提供的遵守中国森林认证森林经营标准及联合认证体系文件要求的公开承诺书。5.1.2联合认证组织者的职责要求和验证方法合认证管理体系文件。联合认证组织者应基于管理体系的人员和技术能力，确定联合认证组织的规模，即最多参与者数量。验证方法：查阅所提供的关于最多参与者数量确定原则和依据的程序文件。联合认证组织者应熟悉联合认证的体系文件要求，确保参与者能在统一的经营管理要求下开展营林活动，并接受集中管理与内部监督。验证方法：审阅联合认证组织所制定的联合管理体系文件，如森林经营联合认证管理手册”等，其中是否明确各职能部门的职责，组织者及参与者的权力和义务等。组织者应任命一个管理者代表，该代表有权利和义务使联合认证组织达到本标准的适用要求。验证方法：审阅管理者代表的姓名及任命文件。应明确联合认证组织者和参与者之间关于森林经营活动的职责划分，并清晰地写在联合认证管理体系文件里。如采伐、更新造林、化学药品使用、环境影响评价、森林保护和监测等。联合认证组织者应明确体系文件中各个程序的具体负责人及相应的资格要求，开展相关培训，并确保培训效果。验证方法：审阅体系文件中关于各程序负责人的资格条件要求，以及相关岗位的培训计划，培训记录等。2 LY/T 2512—20联合认证组织者应确保所有参与者了解联