2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题).pdfVIP

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范题库附答案（基础题） 单选题（共 30 题） 1、金融资产一般分为( )。 A.股权类和基金类金融资产 B.股权类和债权类资产 C.基金类和债权类金融资产 D.证券类和股票类金融资产 【答案】 B 2、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依 法办理开放式基金份额的（ ）。 A.场内买卖、申购和赎回 B.份额登记、申购和赎回 C.认购、申购和赎回 D.认购、场内买卖 【答案】 C 3、自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 A.2017 年 7 月 1 日 B.2017 年 8 月 1 日 C.2017 年 9 月 1 日 D.2017 年 10 月 1 日 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 【答案】 D 4、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。 A.MIS B.网络 C.4Ps D.4C 【答案】 C 5、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投 资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投 资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 【答案】 A 6、（2017 年真题）下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（ ）。 A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限 B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标 C. 目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金 D.封闭式基金基金份额在基金合同期限 内固定不变 【答案】 C 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 7、（2019 年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会 时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市 公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为 （）。 A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律 【答案】 A 8、关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。 A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的 合理性 D.每一交易日股票基金只有 1 个价格 【答案】 C 9、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。 A.基金管理人择期再次安排并确保