《经济法律基础与实务》第十二章 证券法律制度.pdfVIP

经济法律基础与实务 第十二章 证券法律制度 第一节 证券法律制度概述 第二节 证券机构 第三节 证券发行 第四节 证券交易  知识目标：  掌握证券公司相关制度；证券发行的条件；证券上市的条件， 证券上市的暂停和终止情形；证券交易的规则、限制和禁止的 交易行为。  熟悉证券交易所相关制度；证券发行的分类和程序；证券上市 的程序；证券交易的程序；证券信息披露和上市公司收购制度  了解证券的概念、种类；证券的监督管理；其他证券机构  能力目标：  能分析证券发行、上市和交易过程中的相关案例，  并作出准确判断。  能明了从事证券活动应该遵守的法律规则，  自觉维护证券市场秩序。  学习参考法律法规：  1、 《中华人民共和国证券法》 第一节 证券法律制度概述 一、证券的概念与种类 二、证券的鉴定管理 一、证券的概念与种类  证券有广义和狭义之分。狭义的证券，仅 指有价证券中的资本证券，即代表对一定 资本所有权和一定利益分配请求权的书面 凭证。  我国 《证券法》调整的是资本证券，主要 包括股票、公司债券、政府债券、证券投 资基金份额以及证券衍生品种等。 二、证券的监督管理  证券的监督管理是指证券监管机构依法对 证券发行、交易及相关活动实施监督管理 。证券监督管理的目的在于维护证券市场 秩序，保障其合法有序运行，防范市场风 险，保护广大投资者的利益。  我国证券监督管理实行集中统一监管与自 律性监管相结合的模式。 第二节 证券机构 一、证券交易所 二、证券公司 三、证券登记结算机构和 证券服务机构 一、证券交易所  （一）证券交易所的性质  证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监 督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务 院决定。自律管理是指证券交易所对其会员、上市公司和 证券交易活动的监管。在证券交易所内从事证券交易的人 员，违反证券交易所有关交易规则的，证券交易所有权给 予纪律处分；情节严重的，有权撤销其资格，禁止其入场 进行证券交易。证券交易所是证券交易的直接组织者，为 保证证券市场秩序稳定，各国证券交易所均承担着一定的 自律管理职能。 （二）证券交易所的组织形式  证券交易所的组织形式通常分为会员制和公司制两种类型。 会员制证券交易所由会员出资设立，是非营利法人，其会员 是证券自营商和证券经纪商，其组织机构通常由会员大会、 理事会、总经理和专门委员会组成，其财产积累归会员所有 ，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积 累分配给会员。公司制证券交易所由股东出资设立，其组织 机构、财产处分等依照公司法和证券交易所法等法规执行。 世界上大多数著名证券交易所都采取会员制的组织形式。  目前，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制 的组织形式。进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券 交易所的会员。投资者应当与证券公司签订证券交易委托协 议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其 他方式，委托该证券公司代其买卖证券。 （三）证券交易所的职能  监管和服务是证券交易所的两大职能。具 体说来，证券交易所的职能可归纳如下：  1、制定证券交易规则。  2 、对证券交易实行监控。  3、技术性停牌和临时停市。  4、公布证券交易即时行情。 社会观察12-1 ：深圳证券交易所 实时行情公布 二、证券公司  （一）证券公司的性质与设立条件  证券公司是指依法经国务院证券监督管理机构批准设立的 经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司，是以营利 为目的的企业法人。  设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法 规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉 良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民 币2亿元；③有符合法定的注册资本；④董事、监事、高 级管理人员具备