OHSAS18001内审员培训教学PPT课件.ppt

* 内审员培训教材—(4)内部审核策划 4.2.4.3 检查表的编制要求 a) 审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门职能分配情况； b) 内审应以组织的管理体系文件为主要依据编制检查表； c) 应选择典型的、关键的问题； d) 应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的样本； e) 应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表； f) 应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和客观依据； g) 应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集。 * 内审员培训教材—(4)内部审核策划 4.2.4.4 检查表的编制方法 a)? 审核过程的确定：分管过程、主相关过程和通相关过程；参考手册 b)?? 检查项目、证据及方法的确定： l分管过程的检查内容应详尽、全面；要参照手册、程序、作业规范来编写； l 主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能； l 通相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求； l 程序文件中有记录要求的条款列为必查项目； l? 经上检查内容应按流程的形式加以整理； c)???审核地点、时间的确定 * 内审员培训教材—(4)内部审核策划 4.2.4.5 内审检查表的特点 a) 内审检查表的格式内容可相对固定； b) 通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表； c) 根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制定针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表； d) 检查表应覆盖管理方面的全部要求， 不应局限于管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊要求； e) 检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。 * 内审员培训教材—(4)内部审核策划 【练习五】 OHSAS18001:4.3.1的检查表 * 内审员培训教材—(5)案例分析示范 1、在一家大型企业的办公室中，审核员发现对周围社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。 不符合事实描述：查办公室未对社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。 不符合条款:OHSAS18001 4.4.3条款要求： 理由：办公室未对社区居民的抱怨处理未按规定接收、形成文件和答复。 * 内审员培训教材—(5)案例分析示范 练习四 不合格项判断并简述理由 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.1 首次会议 6.2 现场审核 6.3 开具不合格报告 6.4 末次会议 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.1 召开首次会议 首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目的和做法。 首次会议的目的是： 1、向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 2、重申审核的范围和目的； 3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序； 4、在审核组和受审核方之间建立正式联系； 5、确认审核组所需要的资源和设施已齐备； 6、确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和时间； 7、澄清审核计划中不明确的内容。 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： 沟通技巧： 审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： a) 面谈技巧 得当的提问,可先要求介绍工作。 说少听多 关系融洽 对象适当 礼貌 记录、归纳、反馈 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： b) 提问技巧 开放式 封闭式 思考式 注意：不要呆板、被问者的背景、神态、不带情绪、不连发问、努力理解、表示感谢。 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： c) 聆听技巧 少讲多听 不怕沉默 排除干扰 多问开放式问题 多鼓励、善意对待讲话者 专注并反馈、不做不适当的反应 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： d) 验证技巧 问 有没有 做没做 做得怎样 记录 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.2 现场审核的基本技巧： 顺向跟踪技巧 从危险源因素追踪重大危险源的评价 从重大危险源追踪其受控情况 逆向跟踪技巧 从投诉、抱怨、记录追至重大危险源受控 从现场重大危险源的操作员查其培训情况 * 内审员培训教材—(6)内部审核的实施 6.3 召开末次会议 在审核结束时，起草审核报告前，审核组应同受审核方的高层管理者和有关部门的负责人举行一次会议，这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观察结果，以使他们清楚地理解审核的结果