顺鑫农业：内幕信息知情人登记管理制度（XXXX年10月）资料文档.pdfVIP

北京顺鑫农业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京顺鑫农业股份有限公司(简称“公司”)的 内幕信息管理行为，加强内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露的公平原 则，建立内幕信息知情人档案材料，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市 公司信息披露管理办法》、《关于进一步完善上市公司内幕信息知情人 登记制度的通知》等有关法律法规，及《北京顺鑫农业股份有限公司 章程》、《北京顺鑫农业股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事会秘书组 织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会 秘书的职责。 第三条 资本运营部是公司内幕信息登记管理的具体办事机构， 负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作。 第四条 资本运营部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批 准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及 公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁) 盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，以 及公司网站更新、内刊印刷等内容，须经董事会秘书和资本运营部审 核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送和印制。 第五条 本制度的适用范围：公司总部及纳入公司合并会计报表 的分子公司。公司董事、监事及高级管理人员和公司内部及公司外部 （包括但不限于国有资产管理部门、统计局等政府职能部门及业务伙 伴等机构）涉及公司信息相关知情人均应受本制度的规定约束，做好 内幕信息的必威体育官网网址工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉 及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影 响的尚未公开的信息。上述尚未公开是指公司尚未在信息披露指定媒 体正式披露的事项。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司发展战略目标及相关重要内容； （二）公司经营方针和经营范围的重大变化； （三）公司的重大投资行为和重大的购置、出让资产的决定； （四）公司订立重要合同，可能对公司的资产状况和经营状况产 生重要影响； （五）公司季度、半年度、年度经营业绩数据及重要财务资料； （六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （七）公司发生大额赔偿责任、重大亏损或者重大损失； （八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （十）公司分配股利或者增资的计划； （十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议； （十二）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十三）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十四）公司对外提供重大担保； （十五）公司并购、重组、定向增发等活动； （十六）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动； （十七）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人、其持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化； （十八）有关法律、法规、政策性文件、公司章程及有关制度中 规定应披露的其他重大事项； （十九）中国证监会认定的对股票交易价格有显著影响的其他重 要信息。 第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事和高级管理人员； （二）持股5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司 实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三）公司各部门、分公司、子公司负责人及由于所任公司职务 可以获取公司有关内幕信息的人员； （四）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人； （五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产 评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资