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流程主控部门 总部监察局 流程层级 总部管理层级 流程名称 效能监察流程 流程用途描述 描述一个具体立项的效能监察工作全过程 主管领导 各级公司总经理 支持部门 各级公司业务分管领导、监察部门、职能管理部门、专业管理部门。 适用范围 适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程运行效能（运行生产率）情况开展监察评价与督促改进。 工作方法综述 以流程为单元，按照效能监察程序和“四性测试与评价模型”进行监察评价，发现问题，持续改进制度与流程，不断提高流程运行效能。 工作考核目标 通过效能监察，获得管理、经济、廉洁从业与社会荣誉四个方面的工作成果，实现企业管理者工作过程与结果的廉、优、勤，实现流程运行效能的持续提升。 流程 相关部门（左--》右管理层次逐步提高） 步骤编号 效能监察小组 监察部门 公司相关部门（包括职能管理部门、专业管理部门） 效能监察分管负责人(公司纪委书记)/公司总经理 上级监察部门 A B C D E 1 　调研立项 　 　 　 2 　 　 　评审与审批 　 　 3 　 　组建工作小组 　 　 　 4 　监察准备 　 　 　 　 5 　首次会议 　 　 　 　 6 　制度建设充分性测试与 　 　 　 　 7 　监察点分析与校正 　 　 　 　 8 　业务执行符合性测试与判断 　 　 　 　 9 　执行结果有效性测试与认证 　 　 　 　 10 　业务抽样风险重估与监察点再确认 　 　 　 　 11 　业务样本扩大测试与分析 　 　 　 　 12 　业务流程适宜性测试与分析 　 　 　 　 13 　监察发现确认 　 　 　 　 14 　监察发现汇总分析 　 　 　 　 15 　监察建议与决定 　 　 　 　 16 　评审与审批 　 　 　 　 17 　末次会议 　 　 　 　 18 　效能监察报告 　 　 　 　 19 　评审与审批 　 　 　 　 20 　复查与验证 　 　 　 　 21 　效能监察案卷整理 　 　 　 　 22 　监察质量自评 　 　 　 　 23 　 　效能监察成果评价 　 　 　 24 　统计报告 　 　 　 　 25 案卷归档　 　 　 　 　 26 总结报告 　 　 　 　 27 　 　 　 　检查监控 　 　 流程管理部门 　 签发人 　 签发日期 　 效能监察实施过程描述 步骤编号 工作任务（内容） 受控记录 过程工作标准 工作方法 1 1、在新年年初，根据公司发展战略要求与工作重点,掌握管理短板，制定年度效能监察立项选题计划；2、根据年初立项计划，开展具体效能监察立项前的调研； 3、明确具体效能监察立项对象、目的和组织要求。 1、年度效能监察立项选题计划；2、立项调研报告；3、效能监察立项报告。 1、效能监察立项选题计划要确定新的一年效能监察立项选题和立项数；2、立项调研要掌握受监察单位工作基本情况，存在的主要问题，管理短板,明确开展效能监察的重点和必要性，分析实际工作与工作目标之间的差距；3、效能监察立项要明确效能监察对象、涉及专业、监察时间范围、受监察部门/单位、计划实施时间、立项理由，明确实施该项效能监察的领导小组、工作小组成员；4、4月上旬选题立项计划报总公司监察局。 七种方法进行选题立项：1、无记名问卷调查法；2、现场调研；3、专业与职能部门意见征求；4、有关信访举报材料分析；5、企业生产经营情况、盈利效果评估分析；6、审计建议；7、上级部门和领导要求等。 2 1、效能监察立项审批 1、效能监察立项评审记录；2、效能监察立项审批记录。 1、征求专业与职能部门对效能监察立项的意见；2、效能监察分管负责人和公司总经理审核、审批同意；3、两个工作日内完成评审与审核、审批。 两种方法：1、书面流转评审与审议；2、会议形式研究确认。 3 1、建立效能监察领导小组和工作小组；2、进行工作小组分工；3、对工作小组进行必要的效能监察操作技能深化培训。 1、效能监察组织分工计划表；2、效能监察培训记录。 1、工作小组职责明确到个人；2、工作小组成员熟悉效能监察操作技能、工作过程和工作要求；3、效能监察员必须具备效能监察对象覆盖业务范围的专业知识与工作经验，并且每一覆盖业务范围均有一名效能监察员。 1、领导小组由监察对象主管领导、分管领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成；2、工作小组由不小于2人组成，小组人数根据效能监察对象业务范围与分布而定，由相关业务部门与纪检部门共同组成；具体见《关于印发xxx公司效能监察工作体系文件的通知》（监字【2005】496号）中的效能监察《人力资源管理程序》。 4 1、收集并熟悉与效能监察对象管理相关的各类法规、制度、文件、标准等；2、编写效能监察方案；3