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公司治理之董秘法规要求 一、《股票上市规则》 董秘任聘： 3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 3.2.5 上市公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内，或者原任董事会秘书离 职后3个月内聘任董事会秘书。 董秘的任职资格： 3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好 的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 董秘职责： 3.2.2 董事会秘书应当对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管 理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； -----------《上市公司信息披露管理办法》： 第三十七条 上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理 制度应当包括：　　 （略）　　 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局 和证券交易所备案。(不要报证监会，无须股东大会通过) （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体 等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会 会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； -----------《上市公司信息披露管理办法》： 第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应 予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的 真实情况。 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员 相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文 件。（所有的会议都有权参加） -------------《上市公司章程指引》 第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下 容：（略） 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会 议主持人应当在会议记录上签名。 （四）负责公司信息披露的必威体育官网网址工作，在未公开重大信息泄露时，及时向本所报告并披 露； （五）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复本所问询； （六）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规、本规则及相关规 定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范 性文件、本规则、本所其他规定和公司章程时，或者公司作出或可能作出违反相 关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向本所报告； ---------------------重点，原先有要求监事提示，现在没有 （八）负责公司股权管理事务，保管公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董 事、监事、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、监事、 高级管理人员持股变动情况； （九）《公司法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 董秘职责之其他（见《上市公司信息披露管理办法》） 第三十九条 上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。 ----------------------注意：此法条糅合了《上市规则》的内容 1、经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案， 提请董事会审议； 2、董事会秘书负责送达董事、监事、高管审阅； 3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告； 4、公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是 否同意定期报告的内容； 董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。 5、监事会负责审核董事会编制的定期报告；，且以监事会决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。 6、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作 ---------注意：1、董事、高管都要对定期报告签署书面意见； 2、董事会还需董事会决议； 3、监事会要出具监事会决议，监事无须对定期报告单个签字；