第七章 制度的基本理论.pdf

第七章 制度的基本理论  第一节 制度的含义与类型  第二节 制度的形成  第三节 制度的功能  第四节 制度的效率 引子  为什么中国自改革开放以来经济高速增长， 在全球化浪潮中占据越来越重要的地位，成 为“世界工厂”？  一个响亮的回答来自比较优势理论，即由于 中国具有充足和低廉的劳动力，使得出口型 企业获得天然的成本优势。  ？  这个理由并不尽然，因为至少在两个方面是经 不起推敲的。一则纵向比较中国的变迁，在改 革开放之前中国的劳动力岂不是更低廉，却没 有发生上述奇迹；二则横向比较世界其他发展 中国，比如印度的平均劳动力价格更为低廉， 但何以印度工业品的价格却奇高呢？  深刻地比较改革开放前后的社会变迁，分析这 些“看不见”的制度的变化以及这种变化所引起 意识、行为上的变化都是非常必要的。  “制度是重要的” ——诺斯 第一节制度的含义与类型  制度的含义  制度的类型 制度的含义  1.新旧制度经济学家对制度含义的界定 2.与制度相关的两个概念 凡勃伦对制度含义的界定  凡勃伦是旧制度经济学家中最早给制度下过一般定 义的人。1899年他将制度定义为：“制度实质上就 是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社 会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理 学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精 神态度或一种流行的生活理论。”  凡勃伦上述对“制度”的界定把制度看做人们的“一般 思想习惯”或者“流行的精神态度”应该说是有积极意 义的，它在一定程度上揭示了制度的一种形式，即 非正式规则的存在。因为，制度有两种存在形式， 一种是正式规则，另一种是非正式规则。非正式规 则实际上就是以道德观念、风俗习惯和意识形态等 “思想习惯”或“精神态度”等形式存在的。 康芒斯对制度含义的界定 康芒斯在他的《制度经济学》一书专门论“制 度”的一节中，关于“制度”的定义：  “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于 一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度 解释为集体行动控制个体行动。” 康芒斯的“制度”定义更全面地说，是集体行动 控制个人的一系列行为准则或规则。或者更 通俗地说，制度就是由社会一定范围内(也许 是全社会范围内)的每个个人必须遵守的行为 准则或规范。康芒斯对“制度”的这个界定，应 该说抓住了制度最一般的本质，即制度是一 种“行为规则” ，它的作用在于：对行为进行规 范。 诺思对制度含义的界定 诺思是新制度经济学家中给“制度”下定义 最多的人。  在《经济史中的结构与变迁》一书中，他说：“制度 是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、 伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的 个人行为。”  在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中他说：“制 度是一个社会的游戏规则，规范地说，它们是决定人 们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束(道 德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的 法规(宪法、法令、产权)组成的。” 尽管诺思关于“制度”的界定有不少，但只不过是 文字表述不同而已，其实质是一样的，即在诺 思看来，“制度”就是一种“规范人的行为的规 则”。这一点与康芒斯对“制度”含义的界定基本 相同，即“制度”是一种规范人的行为的规则，惟 一规范的是“人”的行为。 诺思的“制度”含义比康芒斯的“制度”含义进了一 步的地方在于，规范人的行为的规则被细分为 正式规则与非正式规则两种。 舒尔茨和拉坦对制度含义的界定 T．w·舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不 断提高》一文中将制度定义为管束人们行为 的一系列规则。舒尔茨关于制度的定义被以 后研究制度的学者所接受。 V．w·拉坦在《诱致性制度变迁理论》一文中 也将制度定义为一套行为规则，它们被用于 支配特定的行为模式