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科技政策演变与科技成果产出的关联研究(1978-2016) 摘要：21世纪是知识经济的时代，科技在经济 增长与发展中的地位日益凸显，而科技政策又直接关 系到科技发展与科技水平。中国改革开放后的科技政 策划分为四个阶段，有必要研究各个阶段政策颁布的 特点及对当时科技成果产出的影响。研究发现：科技 成果产出规模易受政策类文件影响，而科技成果产出 水平易受规划类文件和法律法规类文件的影响，科技 政策也对不同类型的科技成果产出存在差异性。基于 此，政府应在宏观管理为主的框架下，积极建设科技 政策决策体系，协同各项科技政策组合，推动科技事 业的蓬勃发展。 关键词：科技政策；科技成果；变化趋势 中图分类号：G322.7文献标识码：ADOI： 10.3963/j .issn. 1671 -6477.2016.06.0026 随着知识经济的到来，科学技术水平成为了衡量 一国发达程度的重要指标。各国为了促进本国的科学 技术繁荣，制订出了各种支持政策，这些政策可以统 称为科技政策。中国政府向来重视科技的发展，出台 了不少支持科技发展的政策性文件。尤其是改革开放 以来的近40年，中国政府将科学技术视为“国家发展 的第一生产力”，制订相关政策的数量远多于以往任何 时期。中国的科学技术水平发展日新月异，科技创新 能力得到了极大提升。2016年，Nature杂志社公布了 Nature Index 2016 Tables （2016 年自然指数排行榜）， 中国科学院位列全球科研机构排名榜首，自然指数值 高于第二名哈佛大学近一倍之多。中国科学技术事业 的繁荣发展，与中国政府正确的政策引导密不可分。 一、关于科技政策的文献综述 各国科技政策有着显著不同的特点。李建民认为 日本政府战后的科技政策特别强调对高新技术研究的 支持，并且很好地处理了政府与企业之间的关系［1］。 樊春良等认为美国政府已形成了一套成熟的科技政策 制订体系，他将该体系分解成了三个重要组成部分： SciSIP、ITG 以及 STAR METRICS［2］o 封颖等总结了 自印度独立以来推出的四个阶段的科技政策，这些科 技政策有效地推动了印度逐渐地从一个农业国家转变 成一个高新技术创新国家［3］。杜宝贵对中国科技政策 演变进行了细致研究，总结岀了各阶段的政策重点以 及划分的依据［4］。 在科技成果转化方面，学者们也有较深入的研究。 林江等利用四阶Bootstrap-DEA模型对“珠三角”地 区近些年的科技成果转化进行了研究，结果发现“泛 珠三角”地区的合作框架有效地刺激了珠三角地区科 技成果转化率的提高［5］。贺德方对科技成果和科技成 果转化等基本概念进行了再探讨，比较分析了中外学 界对这些基础概念理解的差异［6］。张慧颖等在创新扩 散理论的框架下，研究了影响科技成果转化的关键因 素，并通过动态仿真得出了可靠结论［7］。蔡跃洲不仅 仅对科技成果转化的概念进行了辨析，还提出了必威体育精装版 的统计量化方式，为后续的实证研究提供了理论基础 ［8］o 针对科技政策学方法论，学界也有许多相关研究。 徐芳等提出科技政策学方法论应该成为一门独立的交 叉学科。他进一步指出，美国政府早在2005就已将科 技政策学方法论列为了一门独立的学科，他认为中国 政府也应尽早设立这门学科，并提出了与中国国情相 适应的学科发展设想［9］。陈光等从工具方法、内容主 题以及数据来源等方面入手，试图将与科技政策学方 法论相关的知识系统化和理论化［10］o张永安等从制 订、执行和评估三个阶段分析科技政策制订的复杂性, 提出了科技政策学方法论研究的范式，并举例进行了 分析［11］。 综上所述，研究人员对科技政策与科技成果产出 都分别作了大量研究，但从探讨科技政策演变对科技 成果产出影响机制的文献并不太多。基于此，本文论 述了改革开放后中国科技政策的演变历程，分析了各 阶段科技成果产出的变化趋势，探讨了两者之间的关 联和以及科技政策对科技成果产出的影响机制。 二、改革开放后中国科技政策的演变 （一）改革开放后中国科技政策演变的特点 随着改革开放的进程推进，科技体制改革的步伐 越来越快，科学技术在经济发展中的地位越来越高。 科学技术已渗透到国民经济的各个领域，深刻地改变 了经济运动的方式。科学技术已成为了社会主义现代 化建设的重要工具。从1949-1978年，中国的科技政 策参考苏联的科技政策来制订，这在发展的初期起到 了积极促进作用。随着经济的进一步发展，“苏联式” 的科技政策已逐渐不再适应当时的经济环境，中国政 府果断改变了以往的“苏联式”科技政策，开始依据 中国的实际国情，探索独立制订科技政策的方法［12］。 纵观改革开放后中国科技政策的演变轨迹，不同 时期科技政策有着显著不同的特点，根据不同特点可 以分为四个发展阶段，即探索尝试阶段（1