我国三大经济地带FDI技术外溢与吸收能力.docVIP

2004级经济系研究生国际经济学课程论文 中国三大经济地带FDI技术外溢与吸收能力 ---基于面板数据模型的实证研究 2006年6月2日 中国三大经济地带FDI技术外溢与吸收能力 ---基于面板数据模型的实证研究 摘要： 本文利用我国1997-2004年30个省市的面板数据（Panel-data）估计了全国以及中国东部、中部、西部三大经济地带的FDI的技术外溢效应大小，并且分析了以人力资本、经济开放度、国内研发能力（RD）三个指标度量的技术吸收能力对技术外溢效果的决定作用。实证结果表明：不同地区的FDI具有不同的技术外溢效应，差别在于各地区的技术吸收能力；东部地区的人力资本相对滞后而制约了技术吸收能力，中、西部地区提高技术吸收能力的关键在于提高经济开放度；以政府财政研发支出为替代指标度量的RD技术吸收能力在全国以及东部还不存在，但是在中、西部地区呈现一定的RD技术吸收能力。 关键词： FDI ； 技术外溢效应 ； 吸收能力 ； 面板数据模型 一、 引言 作为国际资本流动的主要方式，FDI对东道国经济的影响作用已日益为国内外学者所关注。对于FDI对东道国经济增长的影响作用的分析，早期的研究主要是强调外商直接投资对东道国经济的资本积累作用。在20世纪80年代末期出现的技术进步内生经济增长理论的影响下，越来越多的国内外学者开始集中分析FDI对东道国企业的技术外溢效应。对于东道国来说，特别是发展中国家来说，由于自身创新能力有限，所以吸引和利用国际技术扩散效应成为发展中国家技术进步与经济增长的主导因素之一。而国际技术扩散最主要的渠道就是通过FDI来实现。在经济全球化的今天，FDI不仅改善了东道国经济发展中的资金短缺问题，更为重要的是，FDI能内生技术溢出和技术进步，促进东道国技术水平、组织效率不断提高，从而促进东道国经济的增长。 FDI的技术溢出效应能够自动地实现其在东道国的技术转移吗？回答是否定的。跨国公司的技术扩散效应应该受到很多因素的制约，如东道国的人力资本水平、经济开放度、东道国的基础设施水平、金融市场效率、宏观政策环境、市场环境以及东道国与发达国家的技术差距等等都是影响FDI的技术溢出效应的重要因素。跨国公司的技术转移不会自动地提高东道国的劳动生产率水平，技术外溢的效果是与东道国当地企业的吸收能力相联系的。我国作为FDI的最大发展中国家，外商直接投资带来了技术外溢的巨大潜力，因此研究如何提高我国企业对FDI的技术溢出效应的吸收能力应该成为现阶段的重要研究课题。 二 、文献综述 Macdougall(1960)在研究FDI的一般福利效应时，首次重点分析了技术溢出效应作用。此后，国内外学者对FDI的技术外溢效应进行了深入广泛的研究。Nadiri(1991)、Globeman(1994)等研究发现流入发达国家的FDI对东道国企业存在技术外溢效应。Nadiri(1991)对美国在法国、德国、日本和英国的FDI进行深入研究，结果发现，随着美国企业资本存量增加，对东道国生产力水平和生产率增长的溢出效应更为显著。 众多文献研究则更关注FDI在发展中国家的技术外溢效应。但是由于学者们所采用的理论模型、计量研究方法、数据选取的差异以及采集数据过程中的处理方法的不同，使得实证研究结果不尽一致。Caves(1974)通过对1966年的FDI对澳大利亚制造业的总体溢出效应进行了实证研究，结果表明技术外溢效应存在而且对当地关联产业的劳动生产力为正效应。Blomstrom and Persson(1983)、Blomstrom and wolff(1989)、Kokko(1994)、 Kokko and Zejan(1996)等分别发现FDI在乌拉圭、印度尼西亚、墨西哥国家存在技术外溢效应。 另外一些国外学者分析研究发现FDI的技术外溢效应不是很显著，在有些行业呈现负效应。HaddadHarrison(1993),AitkenHarrison(1993),Godlar(1994),Haksar(1995),Kokko(1996)对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果并不支持FDI的技术外溢效应或者只在一定的条件下才能够成立。Cantwell(1989)通过对1955-1975时期的欧洲市场对美国跨国公司进入市场的回应进行了全面研究，研究结果表明FDI的技术外溢效应在本来就具有竞争力的行业存在正效应；而对弱势产业而言，则根本没有技术外溢效应，相反则会被淘汰挤出市场。Vinish Kathuria(1998)通过对印度制造业的研究发现：FDI的技术外溢效应仅仅存在于技术含量较低的一些行业，如造纸业、金属加工业等。 沿袭国外学者研究之后，近年来我国也有大量学者对FDI的技术外溢效应进行了广泛深入的研究。秦晓钟（1