工程公司经营运作风险管理报告及评估和分类办法.docx

工程公司经营运作风险管理报告及评估和分类办法总部部门年度风险管理报告年度重大风险管理情况回顾此部分内容由本年公司重大风险主责部门完成。序号2016年重大风险主责部门1市场风险市场营销部2社会安全风险国际安全部3汇率风险财务资产部4工程款结算风险5井喷失控风险工程技术部6环境保护风险质量安全环保处7火灾爆炸风险风险管理年度工作评价简述公司管理层对本部门本年度所属重大风险管理的总体评价。重大风险管控成效针对年度公司重大风险，依据《年度风险管理报告》，由风险主责部门从重大风险管理目标完成情况、是否发生重大风险事件发生及其影响、风险预警和管控措施执行情况、监督检查计划落实情况等方面总结重大风险管控成效。风险管控存在的问题及改进方向结合年风险管理评价结果、风险事件发生情况及监督检查情况，由风险主责部门简述本部门在重大风险管控方面存在的问题、难点及整改意见，明确下一年度管控方向和工作重点。年度重大风险评估、应对及监督此部分内容由所有参与评估的总部机关部门完成。重大风险评估依据公司内外部环境及形势变化，结合风险事件及工作目标，评估确定本部门业务在下一年所面临的重大风险，逐一阐述各项重大风险的风险名称、风险关键成因、涉及的业务领域及管理环节、风险可能产生的影响、风险评分等。此部分内容以附表1《总部部门下一年度风险评估结果统计表》形式完成。重大风险应对针对识别的重大风险，逐一明确风险主责部门、协助部门及相应的管控责任，制定风险管控目标，结合年度工作发现问题，调整确定风险解决方案和应对措施，明确相关管理制度和流程，形成闭环管理。此部分内容以附表2《总部机关部门下一年度重大风险分析与应对表》形式完成。重大风险监督检查依据重大风险解决方案和应对措施，由各风险主责部门牵头制定下一年度重大风险监督检查计划，明确落实检查部门、检查方法、检查时间或频率等。此部分内容以附表3《总部机关部门下一年度重大风险监督计划表》形式完成。生产单位年度风险管理报告年度重大风险管理情况回顾单位生产经营情况简述本单位年度生产经营业绩情况。风险管理工作开展情况简述本单位年度重点开展的风险管理工作，如风险事件管理、风险评估、重大风险监控、风险管理报告、内控体系运行及测试、内控和风险管理培训等。重大风险管控情况重大风险管控措施落实情况及成效针对年度本单位重大风险，从重大风险管理目标完成情况、重大风险事件发生和影响、风险预警和管控方案执行情况、监督检查计划落实情况等方面总结重大风险管控成效。风险管控存在的问题及改进方向结合年风险管理评价结果、风险事件发生情况及各类监督检查情况，总结本单位在风险管理方面取得的经验、存在的问题、难点及整改意见，明确下一步管控方向和工作重点。明年重大风险评估及管控内外部环境分析及风险预判结合本单位经营目标和业务特点，简要分析本单位明年面临的内外部形势、主要挑战和机遇。重大风险评估工作组织情况简述本单位重大风险评估工作开展情况，包括评估工作组织、主要参与人员、初始信息收集、评估方式/方法等。重大风险评估情况依据内外部环境及形势变化分析，结合风险事件及2017年生产经营目标，评估确定本单位明年所面临的重大风险，逐一阐述重大风险的风险名称、风险关键成因、涉及的业务领域及管理环节、风险可能产生的影响、风险评分、与年度相比重大风险变化情况等。此部分内容以附表1《公司所属单位明年度风险评估结果统计表》形式完成。重大风险分析和应对针对识别的重大风险，逐一明确风险主责部门、协助部门及相应的管控责任，制定风险管控目标，结合年度工作发现问题，调整确定风险解决方案和应对措施，明确相关管理制度和流程，形成闭环管理。此部分内容以附表2《公司所属单位明年度重大风险分析与应对表》形式完成。重大风险监督检查依据重大风险解决方案和应对措施，由风险主责部门牵头制定明年度的重大风险监督检查计划，明确落实检查部门、检查方法、检查时间或频率等。此部分内容以附表3《公司所属单位明年度重大风险监督计划表》形式完成。风险评估规范为加强公司风险管理工作，为风险评估提供有效依据，依据中国石油天然气集团公司企业标准《风险评估规范》（Q/SY 1356-2010），制定本规范。本规范规定了风险评估的实施程序、标准和方法，适用于公司及所属各单位的风险评估工作。术语和定义风险是指未来的不确定性对企业目标所产生的影响。影响是指相对于预期所产生的偏离，可以是积极或消极的。风险通常表现为潜在的事件和结果，或者是两者的结合。风险源是指由于其内在特性而可能引起风险的一个或多个要素的组合。事件是指一组特定情况的发生或改变。事件有时也被称为“意外事件”或“事故”。未产生影响的事件也可被称作“险情”、“意外”或“险肇”。可能性是指事件产生的几率。可采取定性或定量方式确定。风险评估程序风险评估程序依次为建立风险评估基础、目标设置与分解