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矿权流转机制现状问题与途径研究 　　摘要:矿企矿难频发的根本原因在于产权制度扭曲，以产权制度改革为主导的安全秩重在建立一套高效的矿权流转机制。本文在对相关概念进行界定基础上，首先剖析我国矿产资源的产权现状，然后指出矿权流转机制的弊端，最后提出建立高效矿权流转机制的途径。 　　关键词:矿产资源矿企矿权流转机制 　　 　　本文为湖南省教育厅课题《基于产权变迁视角的中小矿企安全秩序重构研究》研究成果，课题编号：09C1197 　　 　　我国能源消费70%是煤炭消费，煤炭产业是我国能源体系中的龙头产业，也是一个高风险行业，远高于石油、电力、天然气等能源产业及国民经济的其他各种行业。当前我国煤矿安全事故远高于世界平均水平，带来较高经济成本和社会成本，损害行业国际声誉，因此研究煤矿企业安全生产问题具有深远的意义。 　　煤矿安全生产管理研究理论较多，比如有安全目标管理方法、事故树分析法、概率风险评价法的研究与运用、信息安全管理系统及专家系统的研制。但这些理论并不能从本质上解决煤炭行业安全生产问题，要从根本上解决矿难频发，只有从产权制度改革角度来突破。 　　一、基本概念辨析 　　(一)矿权 　　产权是一束权利，包括所有权、使用权、转让权、收益权、处置权等，矿产资源的产权可以从以下几个方面阐释：（1）它是矿产资源的财产权利，包括矿产资源的所有权。矿产资源属国家所有，体现了国家的主权，国家依法对属于它的矿产资源享有占有、使用、收益和处分的权利；（2）它是一束权利，包括所有权、使用权、转让权、受益权、处置权等，又由于矿产资源不同于一般商品，因而将矿产资源的产权界定为矿产资源的所有权和矿业权(即探矿权和采矿权)；（3）这个权力束可以全部或部分转让。另外，我国法律中规定矿产资源属于国家所有，因此，矿产资源产权的转让仅限于矿业权的转让。矿产资源的产权是矿产资源所有权及其由此派生的矿业权等权利组成的权利集合。 　　(二)矿业权 　　《物权法》第一百一十八条规定：“国家所有或者国家所有由集体使用以及法律规定属于集体所有的自然资源，单位、个人依法可以占有、使用和收益。”该法第一百二十三规定：“依法取得的探矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养殖、捕捞的权利受法律保护。”《矿业权出让转让管理暂行规定》（国地资发［2000］309号）第三条规定：“探矿权、采矿权为财产权，统称为矿业权，适用于不动产法律法规的调整原则。依法取得矿业权的自然人、法人或其他经济组织称为矿业权人。矿业权人依法对其矿业权享有占有、使用、收益和处分权。”《矿产资源法实施细则》第六条规定，探矿权，是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利，取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。 　　显然，矿业权是矿权的一部分，矿权包含矿业权，矿权的范围要比矿业权的范围更广。矿业权是由矿产资源的所有权派生而来，两者是一种派生与被派生的关系。 　　(三)矿权流转机制 　　矿业权流转是指在矿业权市场中，不同的经济主体之间发生的相互让渡探矿权与采矿权的矿业权交易活动。矿业权主体包括转让方和受让方，他们是政府、各种矿山企业和地质勘探队。流转的客体是矿业权本身，探矿权的标的物是特定的区块，采矿权的标的物是特定区块的矿产资源。 　　矿权流转机制我们可以理解为“矿业权流转机制”。如前文所述，矿权包括矿业资源的所有权和矿业权，是《宪法》及《矿产资源法》明确规定的，“国家所有”是一个矿产资源一向不变的特性，矿权的流转实质上不会进行所有权的转移，即指矿业权的流转，包括探矿权和采矿权的流转。矿权流转机制即指矿权流转的制度规定，下文中矿权流转机制即指“矿业权流转机制”。 　　(四)矿业权流转的一般机制 　　目前我国矿业权合法流转形式包括出让、转让、与他人合并、投资入股等各类情形。这些流转形式在实际操作过程中存在交叉和模糊的情形。由于矿业权的特殊性，国家一直对其实行严格的类似于“不动产”的管理体制，并从流转程序上加以控制。即在流转协议签订前对拟转让的矿业权必须事先获得行政许可。实践中多数矿业权流转并没有得到矿业主管部门的事先审查，获得行政许可更是微乎其微，这种状态主要存在于个体采矿主体之间非法流转。 　　我国对矿业权实行不动产管理制度，但不是任何形式的流转均须变更采矿权主体，矿业权流转也并不必然涉及采矿权主体及矿业权证件的变更。综合我国企业法、公司法、民法等法律制度，矿业权的流转机制可以分为内部流转和外部流转两种。内部流转的情形诸如在矿业权属于矿山企业的情形下，各股东或合伙人对内部股权份额进行相互收购或转让，此时的各投资人股份比例的调整实际上是间接