东旭光电科技股份有限公司2015年公司债券付息公告.PDF

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-062 债券代码：112243 债券简称：15东旭债 东旭光电科技股份有限公司 2015 年公司债券付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 东旭光电科技股份有限公司2015 年公司债券（以下简称“15 东旭债”、“本 期债券”、债券代码112243）本次付息的债权登记日为2018 年5 月18 日，凡在 2018 年5 月18 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息； 2018 年5 月18 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”） 于2015 年5 月19 日发行的15 东旭债至2020 年5 月18 日将期满5 年。根据本 公司“15 东旭债”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》 有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，现将有关事项公告 如下： 一、债券的基本情况 1、债券名称：东旭光电科技股份有限公司2015年公司债券。 2 、债券简称及代码：15东旭债 （112243.SZ）。 3、债券期限：本期公司债券期限为5年期，附第3年末发行人上调票面利率 选择权和投资者回售选择权。 4 、发行规模：人民币10.00亿元。 5、债券利率：6.00%，发行人选择在本期债券存续期第3个计息年度付息日 上调票面利率，即本期债券后2年的票面利率由6.00%上调至6.80%，并在债券存 续期后2年内（2018年5月19 日至2020年5月18 日）固定不变。 6、票面金额：100元/张。 7、发行价格：按面值平价发行。 8、债券形式：实名制记账式公司债券。 9、起息日：2015年5月19 日。 10、付息日：2016至2020年每年的5月19 日（如遇法定及政府指定节假日或 休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。 11、还本付息的期限及方式：本次公司债券采用单利按年计息，不计复利。 利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度 付息款项自付息之日起不另计利息，本金自本金支付之日起不另计利息。本期债 券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市 时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支 付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期 利息及所持有的债券票面总额的本金。 12 、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本次债券存续期的 第3年末上调本次债券后续期限的票面利率。发行人已于本次债券第3个计息年度 付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布 《关于“15 东旭债”票面利率调整和投资者回售实施办法的提示性公告》，发行人选择在本 期债券存续期第3个计息年度付息日上调票面利率，即本期债券后2年的票面利率 由6.00%上调至6.80%，并在债券存续期后2年内（2018年5月19 日至2020年5月18 日）固定不变。 13、回售条款：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公 告后，投资者有权选择在本期债券第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全 部或部分按面值回售给发行人。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日， 公司将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。 14、回售申报：自发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的 公告之日起3个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的方式进行回售 申报，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结 交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并 接受上述关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的决定。 15、发行时信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，本期债券发行时 发行人的主体长期信用等级为AA ，本期公司债券信用等级为AA 。 16 、跟踪评级结果：本期公司债券跟踪评级期间发行人的主体长期信用等 级为AA+