2016年基金从业科目一模考二.pdfVIP

基金从业资格考试全国统一辅导 《基金法律法规、 职业道德与业务规范》 模考班 主讲：孔令臣 1 模拟二 1. （ ）一般是指金融机构受投资者委托，为 实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金 融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费 用的行为。 A ．投资理财 B ．资产管理 C．银行存款 D ．证券买卖 【答案】B 2 2.投资基金主要是一种（ ），基金投资者、 基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。 A ．直接投资工具 B ．高风险投资工具 C．间接投资工具 D ．低风险投资工具 【答案】C 3 3.按照交易工具的期限金融市场的分类分为 货币市场和（ ）。 A ．基金市场 B ．股票市场 C．资本市场 D ．债券市场 【答案】C 4 4.以下选项中（ ）不是金融交易的组织方 式。 A ．股票交易方式 B ．交易所交易方式 C．柜台交易方式 D ．电信网络交易方式 【答案】A 5 5.以下选项中，（ ）不是证券投资基金的 特点。 A ．集合理财、专业管理 B ．个人自愿、风险自担 C．利益共享、风险共担 D ．组合投资、分散风险 【答案】B 6 6.通常情况下，股票是一种高风险、高收益 的投资品种；债券是一种低风险、低收益的投资 品种；证券投资基金是一种风险相对适中、收益 相对稳健的投资品种。（ ） A ．上述说法是错误的 B ．上述说法是正确的 C．上述说法部分正确 D ．上述说法部分错误 【答案】B 7 7.基金市场的参与主体分为基金当事人、基 金市场服务机构、（ ）三大类。 A ．证监局 B ．基金监管机构 C．自律组织 D ．基金监管机构和自律组织 【答案】D 8 8.在我国，既是基金当事人又是基金市场服 务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。 A ．份额登记机构 B ．基金销售机构 C．基金托管人 D ．销售支付机构 【答案】C 9 9.证券投资基金依据（ ）的不同，基金可 分为契约型基金与公司型基金。 A ．法律形式 B ．份额是否固定 C．投资对象 D ．投资理念 【答案】A