技术标准对外商直接投资技术溢出效应的影响分析-analysis of the influence of technical standards on technology spillover effects of foreign direct investment.docx

摘要技术进步既是一个国家长期经济发展中重要的决定因素，也是一个国家保持经济可持续发展的强大动力和重要源泉。在经济全球化发展的今天，外商直接投资（ForeignDirectInvestment，FDI）因其对于发展中国家的FDI技术溢出效应、实现技术进步具有基础性作用而受到普遍重视。随着知识经济时代的到来，国外先进的技术标准能够随着FDI进入东道国，并且，依据产品生命周期理论，外资企业必须遵守这些技术标准才能够达到降低生产成本的目的。这也是外资企业引入先进技术标准的初衷与目的。对于东道国而言，FDI不仅能够产生技术溢出，而且伴随FDI而来的技术标准也能够影响到东道国企业的市场行为。东道国企业只有接受先进的技术标准之后，它们才能够生产与外资产品相兼容的产品，也只有如此才能够获得消费者的选择，否则他将无法进入该产品市场。因此，国外技术标准进入东道国以后，能够为外资企业、东道国企业所共同接受，在东道国市场中产生影响，获得用户基础。为了进一步地厘清技术标准对FDI技术溢出效应的影响，本论文遵循理论与实证相结合，定性与定量分析相结合的研究方法，运用两阶段博弈模型、产品生命周期理论，从逻辑推理分析到实证检验、再到政策建议的研究思路，深入系统地探究了技术标准对于FDI技术溢出效应的影响。论文的主要研究内容和研究结论如下：（1）从技术标准的角度入手，提出了市场技术标准与吸收能力一样，也能够影响FDI技术溢出与东道国企业技术进步。由于技术标准的普及程度增加，网络外部性必然会影响到东道国企业技术进步的发展轨迹，也必然会形成相对固定的技术轨迹，从而产生路径依赖。因此，东道国企业的技术进步是可以预见的，也难以突破现有的技术范式。研究结果表明：在技术标准存在的背景下，技术标准实际上限制了东道国企业的技术进步，锁定了东道国企业，东道国企业由此难以在市场竞争中超越外资企业。值得一提的是，国外技术标准能够促进东道国配套市场的竞争、活力，能够加速配套市场的进一步发展。（2）采用两阶段博弈模型，选择横向产品市场作为研究背景，将用户效用引入模型，分别针对技术标准的网络外部性强度对于外资企业、东道国企业的产品价格、市场产出以及企业收益的影响进行了定量研究。其研究结果表明：在横向产品市场中，外资企业掌握着技术标准，当技术标准的网络外部性强度增大时，外资产品的需求会有所增加，外资企业则必然会扩大其市场产出，从而实现规模经济，降低产品的边际成本、均衡价格，使得外资企业的收益有所增加。但是，东道国产品的需求则会下降，它们只能通过价格竞争战略来扩大需求，使得东道国企业的收益随之下降，从而导致整个东道国市场处于不均衡状态。当两家企业之间的技术存量差距越小，外资企业所获得的竞争优势就越明显；当东道国企业提高技术兼容度时，两家企业之间的技术存量差距越小，东道国企业所获得的竞争优势才会增加，从而使得东道国产品市场处于均衡状态。（3）运用两阶段博弈模型，以纵向产品市场为研究背景，将用户效用引入模型，分别就技术标准的网络外部性、技术存量差距对FDI技术溢出效应进行研究。其研究结果表明：在纵向产品市场中，由于配套产品与整体产品之间存在着互补关系，因此，配套产品市场的主导技术标准也必然会影响到整体产品企业的竞争战略。并且，配套市场的技术标准的网络外部性强度越显著，外资整体产品的派生需求就会上涨，从而使得外资整体产品企业能够扩大市场产出，实现规模经济，降低产品成本，从而降低整体产品的均衡价格。值得一提的是，只要外资整体产品的派生需求增加，外资整体产品企业的收益就一定会增加，也即外资整体产品企业能够从配套市场中获得全部收益。当外资整体产品企业的生产能力受到限制时，如果配套市场与整体产品市场的技术标准都较为显著或都较为弱小时，两类技术标准之间将会产生替代效应，双方都具有相互限制的作用；如果配套市场与整体产品市场中，只有一个产品市场的技术标准显著时，则显著的技术标准将会对较为较弱的技术标准产生推动效应，并帮助这些较弱的技术标准发展壮大。（4）以1999—2011年全国各地区的面板数据为研究对象，针对技术标准对于FDI技术溢出效应、东道国企业技术进步的影响进行回归分析，以进一步验证理论分析、博弈模型研究的相关结论。其研究结果表明：就全国的同期数据来看，技术标准对于我国企业的创新能力将产生阻碍作用；而从滞后一期的数据来看，技术标准对于我国企业创新能力的负面影响程度将会减弱。除此之外，本文还对我国东部地区、中部地区以及西部地区的技术创新能力进行了实证检验。关键词：外商直接投资，技术溢出效应，技术标准，网络外部性ABSTRACTThecapabilityofindependentinnovationisnotonlyanimportantdeterminantinacountry’slong-termecon