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基于引文新定义引文微观测评方法研究 　　[摘要]简述引文失范问题的严重性和复杂性，在重新阐释引文定义的基础上，对引文的实质内容与外观形式进行界定和区分，确立6项引文原则，并逆向运用于引文微观测评。从引文必备要素的广度和引证效果的深度两个维度，引入关联度、适量度、准确度、规范度、引证强度5项测评指标，构建引文微观测评指标体系及其综合得分的计算方法。该方法不仅适用于编辑发现和剔除虚假引文和错误引用问题，也适用于论著引证强度分析以及对期刊编辑质量的深度评价，还适用于基于引文分析的其他学术评价，为引文分析奠定科学、准确的评价基础。 　　[关键词]引文定义　引文测评　关联度　引证强度 　　[分类号]G203 　　 　　近几年来，学术界关于引文失范问题的讨论逐渐增多，不少学者把引文失范问题视为学术不端行为，并提出了相应的防范建议，使引文失范问题受到社会各界的普遍关注。教育部在《关于加强学术道德建设的若干意见》中明确规定：“依照学术规范，按照有关规定引用和应用他人的研究成果”。很多高校在其《学术道德守则》中也对此作了相应的规定，如《清华大学教师学术道德守则(试行)》，用专门的章节(第五章)规定了“引文规范”。国家标准化管理委员会于2005年正式推出了GB／T 7714―2005(文后参考文献著录规则)。尽管如此，引文失范问题依然严重，笔者发现，仅引文标志的位置和形式就存在五花八门的问题：①就引文标志的位置而言，有的标示在引文结束的句号之前或句号之后，有的标示在作者姓名之后，有的标示在引文最后一个字之后，有的标示在引文的双引号外面，有的标示在引文的双引号内，也有的标示在一级标题最后一个字之后，或标示在某自然段最后一个字之后，或标示在某大段的句号之前或句号之后；②就引文标志的形式(右上角)而言，有的如[8，9]或[8－9]或[8－9]或[8][9]，有的如[1－5]或[1－5]或[1][2][3][4][5]或[1，2，3，4，5]；③在同一篇文章内，既有顺序编码制，又兼有著者一出版年制，甚至就在著者一出版年制的小括号外标注顺序编码制的右上角标；④作者在正文中未按顺序作对应标注，编辑未予以匡正或在修改时又出现了张冠李戴的错误，即文内引文标志与文后参考文献不对应等。这些看似微不足道的问题，隐藏着更深层次的引文失范问题，昭示了引文失范问题的严重性和复杂性。 　　笔者对某期刊中一些奇怪的引文标志(如某一级层次标题最后、某自然段最后、某大段最后的引文标志及顺序编码制标志形式为[1－5]或[1－5]或[1][2][3][4][5]或[1，2，3，4，5]等)所对应的被引文献进行了检索核实，发现这些奇怪引文标志很多属于虚假标注，有的似出于编辑之手或与编辑诱导有关。因为其文后参考文献，有来源于被检索核实的期刊并与其相邻参考文献题名相似，而且在引证文献中根本找不到被引文献的析出信息。这就是近几年出现的所谓编辑诱导作者增加期刊自引、期刊社结盟换位增加期刊自引、责任编辑直接塞进期刊自引等虚假引文问题。 　　GB／T7714―2005推出已5年多，出于作者之手的引而不注、过度引用和虚假引文问题并没有得到有效遏制，而出于编辑之手或与编辑有关的虚假引文问题却有愈演愈烈的趋势。是否可以建立一种科学实用的引文微观测评指标体系，对引文进行更全面、更深入的微观分析，并从测评方法和评价机制上赋予编辑出版者匡正或剔除虚假引文的学术把关责任，从论著产出的源头防治引文失范问题，这些是本研究力图解决的问题。 　　 　　1　基于引文新定义的引文原则的确立 　　 　　目前国内学术界关于引文的定义比较模糊，对引文的运用原则(后文简称“引文原则”)的研究还局限于“参考文献”的引用问题，至今尚未形成科学的引文定义和引文原则，更未出台指导编撰者实际应用的《引文规则》。因此，要建立引文微观测评指标体系，还得从引文定义和引文原则谈起。 　　 　　1.1引文新定义 　　根据《现代汉语词典》对引文的解释：引文是引自其他书籍或文件的语句。笔者对此解释作进一步引申：引文是作者根据论证说明的需要，将参考文献析出信息直接嵌入或有机整合于作品中的部分。依此定义，原引是直接嵌入作品中的参考文献析出信息；意引是有机整合于作品中的参考文献析出信息，这是对引文内容的描述。完整的引文还包括引文标志及其注释：紧密联结引文内容的“顺序编码制”或“著者一出版年制”标示形式称为引文标志；与引文标志对应的文后参考文献(著录项)是对引文标志的简要注释，简称引文注释。为了叙述方便，可以把引文内容简称为引文，但切不可把不包括引文实质性内容的引文标志及其注释(文后参考文献)称为引文。这样定义的目的是为了对引文作更全面、更深入的微观分析。 　　上述引文定义明确了引文的主体内涵，据此定义，“引而不注”或“漏引”作品中