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南通国盛智能科技集团股份有限公司                                         招股说明书（申报稿）  南通国盛智能科技集团 股份有限公司 Nantong Guosheng Intelligence Technology Group Co., Ltd. （南通市港闸经济开发区永通路2 号） 首次公开发行股票并上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689 号） 1-1-1  南通国盛智能科技集团股份有限公司                                         招股说明书（申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以 发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作 出投资决定的依据。  本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 不超过2,560万股，不低于发行后总股本的25% （本次发行全部为公 发行新股数量： 司公开发行新股，不安排公司股东公开发售股份） 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【】元/股 发行后总股本： 10,160 万股 预计发行日期： 【】年【 】月【 】日 拟上市证券交易所： 上海证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 一、公司控股股东、实际控制人潘卫国、卫小虎承诺： “1、如果证券监管部门核准发行人首次公开发行上市事项，发行人股票在证券交易所 上市，自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接 持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2 、本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间 接持有的国盛智科股份总数的 25% ；在离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。 3、除前述股份锁定承诺外，本人承诺：公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定 期限自动延长 6 个月；股份锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照上交所的有关规定作复权处理）不 低于发行价。 4 、如未履行上述承诺出售股票，本人将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发 行人所有。 5、如《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所对本人持有的南通国盛智能科技 集团股份有限公司的股份之锁定另有要求的，本人将按此等要求执行。 6、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。” 二、实际控制人近亲属卫红燕、卫保国、李军、周卫飞承诺： 1-1-2  南通国盛智能科技集团股份有限公司                                         招股说明书（申报稿）  1、如果证券监管部门核准发行人首次公开发行上市事项，发行人股票在证券交易所上 市，自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持 有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。在此期间新 增的股份除外。 2 、除前述股份锁定承诺外，本人承诺：公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定 期限自动延长 6 个月；股份锁定期满后两年