OHASA1800内部审核员培训1.pptVIP

学 员 手 册 观 察 项 ? 轻微且偶发性的不合格； 虽有不合格迹象，但缺乏客观证据； 审核准则未作规定、难以准确判断的不合格。 观察项可不开不合格报告，但可书面提醒，审核组也不进行书面验证。 ? JWFZ 3—33 审核员发现不合格 请陪同人员见证 记录不合格事实 分析不合格情况 审核组内部统一认识 开具不合格报告 提出纠正措施要求 受审核部门代表正式确认 纠正措施（见第四章） JWFZ 3—34 不合格报告的形成 不合格报告的内容 ? 不合格事实的描述； 不合格的理由； 不符合的条款； 严重程度。 ?JWFZ 3—35 不合格事实的描述 ? 事实清楚，客观证据充分； 时间、地点、当事人，以及相关设备、产品名称等应 具重查性； 口头提供的信息需有旁证； 文字简练，合格的事实，多余的话不写。 ?JWFZ 3—36 不合格理由的判定 ? 不合格理由是不合格事实的概括。 不合格事实描述的自然带出； 适用时，可引用标准原话； 不误导，不使用过激语言。 JWFZ 3—37 条 款 判 断 ? 以事实为基础，不猜测，不设想； 选最贴切的条款； 由表及里，判原因不判现象； 条款与理由要对应； 条款判断时学员应注意区别以下概念： ——两种文件，即（4.4.4）和（4.4.5）， ?JWFZ 3—38 严重程度的判定 ? 严重不合格： 系统性失效； 区域性失效； 对HSMS运行产生严重后果。 严重违反职业健康安全法律法规 ? 一般不合格： 不属于严重不合格范畴的其它不合格。 ?JWFZ 3—39 受审核部门对不符合项的处理（如下面空白处填写不下，可另附页） 1）原因分析（包括举一反三自查情况：附书面证据）： ? ? ? 2）不符合项纠正（附书面证据）： ? ? ? 3）纠正措施（附书面证据）： ? ? ? ? 要求完成日期： 年 月 日；实际完成日期： 年 月 日；受审核方代表： 不符合项事实描述（列出审核依据的相应条款及内容；需要时说明对产品质量有无影响） ? ? ? ? ? ? 结论：□严重不符合项 □一般不符合项 受审核部门代表 审核组长 审核员 □标准条款号： □其他文件： 审核依据 陪同人员 部门 受审核部门 审核日期 □初次审核 □第 次监督检查 □复评 审核类型 不合格项报告 合同号： 第 项共 项 纠正措施验证 1）是否进行了纠正（处置） □是 □否 简述依据： ?? ?? 2）是否按规定（审核依据的标准、文件）进行了原因分析 □是 □否 ?? ? ? 3）纠正措施计划是否适宜 □是 □否 ?? ? 4）纠正措施实施情况 □已实施，简述依据： ?? ? □待下次监督检查时验证 ?? 审核员： 年 月 日 不合格项报告（续） JWFZ 3—40 不符合要求的不合格报告事例 ? 对高压气气瓶的常见质量问题未进行故障树（FTA）分析； 某车间主任在接受审核中经常接电话影响审核效果； 设计科长竟然不知道危险源； 在少数记录上发现有随意涂改现象； 从管理评审记录中看出6月份的一次管理评审未能包括 OHSAS18001管理评审输入的全部内容。 ?JWFZ 3—41 符合要求的不合格报告事例 （不合格事实描述部分） ? 内审程序（QAP-021）没有规定对不合格项的跟踪验证要 求，检查15个不合格报告发现： 1．报告01、05、06未提出纠正措施要求； 2．报告04有纠正措施要求，但未按期完成； 3．除09不合格报告外，其余14项均未进行验证。 按程序文件AE-005规定，危险品库的环境温度16-27℃， 相对湿度为30-50%，由于危险品库内未设置温、湿度监视装 置，无法证明危险品库环境条件符合要求。 ? JWFZ 3—42 3.6 HSMS有效性评价和审核结论 HSMS的过程评价 ? 评价HSMS管理体系时，应对